Cayman Islands Monetary Authority

denda otoritas moneter kepulauan cayman Lion Brokers Limited ci$261,990.72 penegakan pemberitahuan tanggal: jumat, 18 februari 2022 otoritas moneter kepulauan cayman (“otoritas”) telah memberlakukan denda administrasi diskresioner sebesar ci$261,990.72 pada Lion Brokers Limited (“perusahaan”) sesuai dengan ketentuan pasal 42a dan 42b undang-undang otoritas moneter (revisi 2020) (sebagaimana telah diubah) untuk pelanggaran peraturan anti pencucian uang (revisi 2020) (sebagaimana telah diubah) (“amlrs” ). denda administratif dikenakan atas kegagalan perusahaan untuk memenuhi persyaratan legislatif dari amlrs termasuk yang berikut: penerapan langkah-langkah uji tuntas pelanggan yang ditingkatkan; gagal melakukan penilaian risiko yang memadai; dan gagal melakukan dan mendokumentasikan semua pemeriksaan sanksi yang sesuai. temuan di atas adalah sebagai hasil dari inspeksi di tempat. kegagalan serupa juga diidentifikasi selama inspeksi sebelumnya. kasus ini menyoroti pentingnya pemegang lisensi memiliki kebijakan dan prosedur anti-pencucian uang/melawan pendanaan terorisme/pendanaan proliferasi (“aml/cft/pf”) yang efektif yang sesuai, efektif dan diterapkan sepenuhnya untuk memastikan kepatuhan terhadap yurisdiksi aml/cft/pf dan kerangka regulasi, sehingga menghindari risiko entitas digunakan sebagai saluran pencucian uang, pendanaan teroris, dan kejahatan keuangan lainnya. otoritas berkomitmen untuk meningkatkan rezim aml/cft/pf pulau cayman dan melalui proses pemantauan di lokasi, di luar lokasi, dan proses pemantauan lainnya, otoritas akan terus melakukan kewaspadaan dalam hal tersebut. kami juga akan terus menangani pelanggaran amlrs atau tindakan peraturan yurisdiksi dengan keseriusan khusus dan mengambil penegakan yang sesuai atau tindakan lain jika diperlukan.