Kasus CSC Futures HK: SFC Cekal Mantan Pejabat Yang Bertanggung Jawab Selama 6 Bulan

Sanksi SFC HK Terhadap Broker CSC Futures (HK) Limited & Tn. Kao Cheng Yung

Berikut isi berita otoritas resmi Hong Kong, SFC yang diterbitkan pada tanggal 22-April-2025.

Tindakan disiplin ini menyusul sanksi SFC terhadap CSC atas kegagalannya dalam mematuhi anti pencucian uang dan anti pendanaan terorisme (AML/CFT) dan persyaratan peraturan lainnya antara Januari 2017 dan Desember 2018.

SFC beranggapan bahwa kegagalan CSC disebabkan oleh kegagalan Kao dalam melaksanakan tugasnya sebagai RO dan anggota manajemen senior CSC selama waktu yang material.

Investigasi SFC menemukan bahwa CSC, tanpa melakukan uji tuntas, tidak dapat menilai dan mengelola risiko pencucian uang dan pendanaan teroris serta risiko lain yang terkait dengan pemberian izin kepada kliennya untuk menggunakan sistem yang disediakan pelanggan (CSS) dalam melakukan pemesanan. SFC juga menemukan bahwa CSC gagal mendeteksi, menilai dan melakukan penyelidikan yang tepat atas simpanan klien yang tidak sesuai dengan profil keuangan klien yang dinyatakan (Catatan 3 dan 4).

Dalam memutuskan sanksi disiplin terhadap Kao, SFC telah mempertimbangkan bahwa:

kegagalan Tn. Kao Cheng Yung dan CSC untuk secara tekun memantau aktivitas klien dan menerapkan sistem dan pengendalian AML/CFT yang memadai dan efektif merupakan hal yang serius karena dapat merusak kepercayaan publik dan integritas pasar; pesan pencegahan yang kuat yang harus dikirimkan ke pasar bahwa kegagalan seperti itu tidak dapat diterima; dan dia memiliki catatan disiplin yang bersih.

Nama Perusahaan: CSC Futures (HK) Limited

Singkatan Perusahaan: CAPITAL

Situs Web: https://www.e-capital.com.hk/en

Negara Pendaftaran Platform: Hong Kong

Kode URL Broker di WikiFX: 1441875124

Catatan Penting Pada Kasus Ini

1. Kao memiliki lisensi berdasarkan Securities and Futures Ordinance untuk menjalankan aktivitas yang diatur dalam Tipe 1 (bertransaksi sekuritas), Tipe 2 (bertransaksi kontrak berjangka), Tipe 4 (memberikan nasihat tentang sekuritas), Tipe 5 (memberikan nasihat tentang kontrak berjangka), dan Tipe 9 (manajemen aset). Kao diakreditasi oleh CSC dan disetujui untuk bertindak sebagai RO-nya mulai 8 September 2017 hingga 18 Juli 2021. Saat ini, Kao tidak memiliki lisensi dari SFC.

2. CSC ditegur dan didenda $4,95 juta karena gagal mematuhi AML/CFT dan persyaratan peraturan lainnya. Silakan lihat siaran pers SFC tertanggal 9 Oktober 2024.

3. CSS adalah perangkat lunak perdagangan yang dikembangkan dan/atau ditetapkan oleh klien yang memungkinkan mereka melakukan perdagangan elektronik melalui internet, telepon seluler, dan saluran elektronik lainnya.

4. CSS dihubungkan ke sistem yang disediakan pialang (BSS) CSC melalui antarmuka pemrograman aplikasi (serangkaian fungsi yang memungkinkan aplikasi mengakses data dan berinteraksi dengan komponen perangkat lunak eksternal atau sistem operasi). BSS adalah fasilitas perdagangan yang dikembangkan oleh peserta bursa atau vendor yang memungkinkan peserta bursa menyediakan layanan perdagangan elektronik kepada investor melalui internet, telepon seluler, dan saluran elektronik lainnya.

Silakan ketik: capital , pada kolom kotak pencarian broker di aplikasi ataupun situs web WikiFX, untuk mendapatkan informasi WikiScore dan referensi asli selengkapnya.