Kasus Free Riding: Hukuman FINRA US$ 2,25 Juta Terhadap Interactive Brokers, LLC

Kasus Free Riding - FINRA L.O.A of AWC NO. 2022075315101

Berikut referensi kutipan informasi dengan merujuk pada dokumen FINRA L.O.A of AWC NO. 2022075315101, terkait kasus Interactive Brokers, LLC (Respondent) Member Firm CRD No. 36418.

FINANCIAL INDUSTRY REGULATORY AUTHORITY LETTER OF ACCEPTANCE, WAIVER, AND CONSENT NO. 2022075315101

Interactive, perusahaan anggota FINRA sejak Januari 1995, menawarkan perdagangan online melalui akun mandiri dan menyelesaikan transaksi untuk pelanggan ritel dan institusi. Perusahaan itu berkantor pusat di Greenwich, Connecticut dan mempekerjakan sekitar 390 orang yang terdaftar. perwakilan di tujuh kantor cabang.

Dari Oktober 2015 hingga Desember 2022, Interactive gagal mendeteksi pelanggan yang membawa uang tunai rekening yang terlibat dalam “free-riding,” pembelian dan penjualan sekuritas sebelum membayar bagi mereka, dalam opsi dan opsi yang diterbitkan, sebanyak 4.229.709 kali, melanggar Bursa Undang-Undang Bagian 7(c), Peraturan T Dewan Gubernur Sistem Federal Reserve dan FINRA Rules 4210 dan 2010.

Pada periode yang sama, Interactive juga melakukan pelanggaran Peraturan FINRA 3110 dan 2010 karena gagal membangun dan memelihara sistem pengawasan, termasuk prosedur pengawasan tertulis (WSP), yang dirancang secara wajar untuk dicapai kepatuhan terhadap Peraturan T dan Peraturan FINRA 4210.

Selama periode Oktober 2015 hingga Desember 2022, Interactive gagal mendeteksi lebih banyak lagi dari 20.000 nasabah rekening tunai yang menjual sekuritas sebelum pembelian awal diselesaikan dan menggunakan hasil penjualan untuk menutupi biaya awal (atau selanjutnya) transaksi, daripada mengharuskan pembayaran tunai penuh untuk setiap pembelian sekuritas.

Secara khusus, perusahaan gagal mendeteksi 4,229,709 transaksi yang digunakan pelanggan akun tunai opsi yang diperdagangkan dan opsi yang diterbitkan tanpa memiliki cukup uang tunai di dalamnya rekening untuk membayar pembelian.

Termohon (Interactive Brokers, LLC) untuk membayar sanksi moneter (Denda sebesar US$ 2,250,000 setara lebih dari Rp 36 Milyar), pemberitahuan bahwa AWC ini telah dilaksanakan diterima dan bahwa pembayaran tersebut telah jatuh tempo dan harus dibayarkan.

Termohon (Interactive Brokers, LLC) telah mengajukan Pemilihan formulir Pembayaran yang menunjukkan metode yang digunakan untuk membayar denda dikenakan.

Tentang Platform Interactive Brokers

Merek dari Interactive Brokers teregulasi dibeberapa yurisdiksi, antara lain:

· Australia | INTERACTIVE BROKERS AUSTRALIA PTY LTD - Lisensi ASIC No. 000453554

· Kerajaan Inggris | Interactive Brokers (UK) Ltd - Lisensi FCA No. 208159

· Jepang | インタラクティブ・ブローカーズ証券株式会社 - Lisensi FSA 関東財務局長（金商）第187号

Nama Perusahaan: Interactive Brokers Hong Kong Limited

Singkatan Perusahaan: IB

Negara Pendaftaran Platform: Hong Kong

Situs Web: https://www.interactivebrokers.com.hk/en/home.php

Kode URL Broker di WikiFX: 0001646186

WikiScore untuk Interactive Brokers telah berkurang lantaran mendapat banyak keluhan dari penggunanya. Per tanggal 25-November-2024, terdeteksi adanya 17 pelaporan keluhan yang tercatat di kolom paparan dalam halaman broker.

Per tanggal 31-Desember-2024, terdeteksi adanya 14 pelaporan keluhan yang tercatat di kolom paparan dalam halaman broker. WikiScore untuk Interactive Brokers telah berkurang lantaran mendapat banyak keluhan dari penggunanya.

ketik: ib , pada kolom kotak pencarian broker di situs web ataupun aplikasi WikiFX, untuk mendapatkan informasi WikiScore dan referensi asli selengkapnya.