Tidak Patuhi UU AML, Xinhu International Futures Didenda 9 Juta Dolar Oleh SFC

Penangguhan Lisensi Ngai Wai

SFC juga telah menangguhkan lisensi Bapak Ngai Wai, mantan pejabat yang bertanggung jawab dan manajer yang bertanggung jawab (MIC) Xinhu untuk pengawasan manajemen secara keseluruhan, kepatuhan, teknologi informasi, dan manajemen risiko selama sembilan bulan sejak 8 Oktober 2024 hingga 7 Juli 2025 (Catatan 2).

Hal ini karena kegagalan Xinhu disebabkan oleh kegagalan Ngai dalam melaksanakan tugasnya sebagai pejabat yang bertanggung jawab dan anggota manajemen senior Xinhu selama masa yang penting.

Investigasi SFC menemukan bahwa Xinhu tidak melakukan uji tuntas apa pun pada sistem yang disediakan pelanggan (CSS) yang digunakan oleh 84 klien untuk melakukan pemesanan.

Akibatnya, Xinhu tidak dapat menilai dan mengelola risiko pencucian uang dan pendanaan teroris (ML/TF) serta risiko lain yang terkait dengan penggunaan CSS tersebut oleh kliennya (Catatan 3 dan 4).

Setoran Yang Mencurigakan

Selain itu, SFC mengidentifikasi bahwa jumlah setoran yang dilakukan ke dalam enam rekening klien tidak sepadan dengan profil keuangan yang dideklarasikan.

Meskipun Xinhu mengklaim bahwa stafnya telah menindaklanjuti klien-klien ini atas setoran mencurigakan atau tidak biasa yang dilakukan ke dalam rekening mereka.

Xinhu gagal menunjukkan bahwa mereka telah melakukan penyelidikan yang tepat atas setoran tersebut dan menangani risiko ML/TF terkait dengan memuaskan.

SFC menemukan bahwa Xinhu telah gagal menerapkan sistem dan kontrol yang memadai untuk memantau dan menilai setoran dana yang besar, tidak biasa, atau mencurigakan yang dilakukan oleh kliennya ke dalam rekening mereka.

SFC selanjutnya menemukan bahwa kegagalan Xinhu dalam menerapkan sistem pemantauan berkelanjutan yang efektif untuk mendeteksi pola perdagangan yang mencurigakan pada akun klien mengakibatkan kegagalannya dalam mendeteksi 12.413 perdagangan yang dicocokkan sendiri dalam 10 akun klien (Catatan 5).

SFC berpandangan bahwa sistem dan kontrol Xinhu tidak memadai dan tidak efektif, dan gagal memastikan kepatuhan terhadap Ordonansi Anti Pencucian Uang dan Anti Pendanaan Teroris, Pedoman Anti Pencucian Uang dan Anti Pendanaan Teroris (Pedoman AML), dan Kode Etik (Catatan 6 dan 7).

Pertimbangan Keputusan SFC Untuk Sanksi Disiplin

Dalam memutuskan sanksi disiplin, SFC telah mempertimbangkan semua keadaan yang relevan, termasuk:

1. Kegagalan Xinhu untuk secara cermat memantau aktivitas kliennya dan menerapkan sistem dan pengendalian AML/CFT yang memadai dan efektif merupakan hal yang serius karena dapat merusak kepercayaan publik dan integritas pasar;

2. Pesan pencegahan yang kuat perlu dikirimkan ke pasar bahwa kegagalan seperti itu tidak dapat diterima;

3. Xinhu dan Ngai bekerja sama dengan SFC dalam menyelesaikan permasalahan SFC; dan

4. Xinhu dan Ngai memiliki catatan disiplin yang bersih dengan SFC.

Pustaka WikiFX: Xinhu International Futures

Nama Perusahaan: Xinhu International Futures (Hong Kong) Co., Limited

Singkatan Perusahaan: Xinhu International

Negara Pendaftaran Platform: Hong Kong

Situs Web: https://www.xinhu.hk/

Kode URL Broker Di WikiFX: 4651612716

Per tanggal 10-Oktober-2024, terdeteksi adanya keluhan pengguna sebanyak 1 pelaporan pada fitur Paparan dalam halaman broker Xinhu di platform WikiFX.

Silakan ketik: xinhu , pada kolom kotak pencarian broker di situs web ataupun aplikasi WikiFX, untuk mendapatkan informasi WikiScore dan referensi asli selengkapnya.