Mau Tahun Baru Dapat Denda Baru ! CySEC Hukum Broker Naga Markets

Denda CySEC Setara Rp 2,5 Milyar

Broker forex tersebut diberi sanksi oleh CySEC karena ketidakpatuhan di beberapa bidang. Naga Markets harus menyelesaikannya dengan membayar denda kepada CySEC sebesar €150K atau setara sekitar Rp 2,5 Milyar.

Hukuman denda tersebut dikenakan untuk berbagai pelanggaran peraturan yang terjadi dalam rentang waktu Januari 2021 s/d April 2022.

Menurut CySEC setelah diumumkan, penyelesaian ini merupakan tindak lanjut dari tinjauan dan investigasi berbasis dokumen (desk-based review) dan investigasi terhadap kepatuhan NAGA terhadap beberapa pasal penting dalam Undang-Undang Layanan dan Aktivitas Investasi serta Pasar Teregulasi.

Secara khusus, CySEC menemukan kemungkinan 6 poin pelanggaran yang dilakukan broker Nagamarkets sebagai berikut:

1. Ketentuan otorisasi NAGA

2. Persyaratan organisasi

3. Informasi yang diberikan kepada klien

4. Penilaian kesesuaian dan kelayakan

5. Pelaksanaan terbaik atas pesanan klien

6. Aturan intervensi produk

Meskipun rincian kegagalan spesifik tidak diungkapkan, denda tersebut mencerminkan pendekatan CySEC yang lebih ketat baru-baru ini dalam memantau standar dan tindakan penegakan hukum di sektor keuangan Siprus.

Deretan Sanksi Dari Regulator Siprus

Naga Markets, yang menerima lisensi CIF dari CySEC pada tahun 2013, telah membayar €150,000 ke Departemen Keuangan Siprus. Perusahaan tersebut bergabung dengan beberapa broker yang diatur oleh Siprus yang akan dikenakan sanksi finansial selama setahun terakhir.

Baru kemarin (Kamis), badan pengawas keuangan Siprus mengenakan denda €50.000 pada BCM Begin Capital Markets karena potensi pelanggaran standar peraturan lokal. Perusahaan telah melunasi dendanya.

Selain itu, beberapa minggu sebelumnya, Titanedge Securities Ltd, yang mengoperasikan merek pialang CFD TradeEU.com dan Titan Edge, dikenakan sanksi €90,000 karena kemungkinan masalah kepatuhan mulai Oktober 2022 hingga Juli 2023.

CySEC mencatat bahwa perjanjian penyelesaian didasarkan pada keadaan khusus dari setiap kasus. Perusahaan diharapkan mengambil tindakan perbaikan dan memperkuat prosedur internal untuk memastikan kepatuhan penuh di masa depan.

Pustaka WikiFX: Grup Broker Naga

NAGA Group yang tercatat di bursa efek di Jerman, merupakan perusahaan berlisensi Siprus dan mengoperasikan merek dagang dengan nama yang sama. Berikut data – data beberapa entitas dalam grup broker forex tersebut, merujuk pada pustaka WikiFX.

NAGA (Jerman)

NAGA adalah merek dagang The NAGA Group AG, sebuah perusahaan FinTech berbasis di Jerman yang terdaftar secara publik di Bursa Efek Frankfurt.

Broker Naga di Jerman dioperasikan oleh perusahaan NAGA Group AG. NAGA Group AG juga menjadi perusahaan induk dari NAGA Markets Europe Ltd, NAGA Technology GmbH, NAGA Global LLC dan NAGA Capital Ltd.

NAGA (Siprus)

Broker forex NAGA yang beroperasi dengan entitas NAGA Markets Europe LTD, adalah perusahaan pialang teregulasi yang berbasis di Siprus.

Platform ini dilisensikan oleh komisi sekuritas dan pertukaran siprus (CySEC) dan comisión nacional del mercado de valores (CNMV) di spanyol.

Terdapat 3 pelaporan di kolom Paparan dan 11 Ulasan Pengguna yang bervariasi (negatif & positif) dalam halaman broker NAGA di platform WikiFX.

Beberapa pekan lalu, NAGA mengumumkan niatnya untuk bergabung dengan Capex.com, mengantisipasi pendapatan gabungan sebesar $250 juta untuk entitas yang digabungkan. Penggabungan diharapkan selesai sebelum akhir paruh pertama tahun 2024.

Ketik: naga , pada kotak kolom pencarian nama broker untuk mendapatkan referensi asli selengkapnya melalui situs web ataupun aplikasi WikiFX.