Raison de l'enquête

Récemment, l'équipe d'inspection a reçu de nombreux appels téléphoniques d'investisseurs dans l'espoir d'un plus grand nombre de courtiers agréés néo-zélandais dont les adresses réelles ne correspondaient pas à celles déclarées par l'agence de surveillance exposée. À leur demande, le personnel d'enquête se rendra Oracle FX pour les détails.

Bâtiment de l'entreprise

Selon les informations réglementaires, l'adresse de la société sous licence néo-zélandaise Oracle FX était: Niveau 33 23-29 Albert Street Auckland. Le personnel d'enquête s'est rendu sur place.

Exclusif

Le personnel d'enquête a trouvé l'immeuble de bureaux comme l'adresse réglementaire l'a montré sans aucun obstacle car la cible était bien visible. Entrant dans le hall et vérifiant les indications de l'étage, ils ont trouvé Oracle FX n'était pas sur la liste. Par la suite, ils ont demandé à la réception si Oracle FX possédait ou non un bureau dans l'immeuble, et ils ont appris que seul le bureau du 33e étage appartenait à une société commune, tandis que les bureaux des autres étages appartenaient à certains conglomérats.

Ils sont arrivés au 33e étage par ascenseur, mais ils ont remarqué que le courtier Oracle FX n'était pas sur la signalisation de l'entreprise dans les couloirs. Ils ont appris de la réception de l'étage que Oracle FX n'avait pas de bureau à l'étage. Pour garantir une enquête de haute qualité, ils ont demandé au directeur général du bureau commun si Oracle FX a été déplacé et a appris qu'il s'agissait des adresses enregistrées plutôt que des adresses de bureau réelles de nombreuses entreprises disposant de licences clonées.

Sommaire

Il a été prouvé par l'enquête sur place du personnel que l'adresse réelle du courtier agréé en Nouvelle-Zélande Oracle FX n'est pas conforme à celle déclarée par l'agence de contrôle. Il est dit que la licence de service financier commun (n ° 0505926) détenue par le courtier émise par NFA suggère un dépassement du courtier et le statut NFA annoncé n'est pas autorisé. La licence de conseil en investissement (n ° 402043) détenue par l'ASIC montre également son dépassement. En outre, la licence d'entreprise de service financier (n ° 548588) détenue par la FSPR a été révoquée car elle est suspecte de dépassement.