Raison de l'inspection

Certains investisseurs ont appelé l'équipe d'inspection pour exprimer leur espoir d'une plus grande exposition des courtiers agréés néo-zélandais dont les adresses réelles étaient différentes de l'adresse réglementaire. En réponse aux commentaires des investisseurs, l'arpenteur est allé à TS Bureau de Nouvelle-Zélande.

Immeuble de bureaux

Selon les informations du règlement, le courtier agréé en Nouvelle-Zélande était situé au 3ème étage, 87 AlberT STreeT Auckland CenTral Auckland 1010. L'arpenteur a décidé de rendre visite au courtier.

L'arpenteur a trouvé l'immeuble de bureaux indiqué par les informations réglementaires. Le bâtiment près de Sky Tower, l'emblème.  

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L'arpenteur est entré dans le bâtiment et a trouvé un répertoire d'étage dans le hall au 1F. Cependant, il n'y avait aucune information sur TS sur le répertoire. Afin d'assurer la qualité de l'inspection, l'arpenteur est arrivé à 3F mais n'a pas trouvé TS le bureau après avoir marché dans l'allée.

Conclusion

Il a été confirmé après l'inspection de l'arpenteur que le courtier agréé en Nouvelle-Zélande TS La vraie adresse n'était pas la même avec i TS adresse réglementaire. Le permis de courtier en services financiers (RN: 571587) était soupçonné d'être faux.