Financial Services Agency

2 juillet 2003 Agence des services financiers Tokai Tokyo Actions administratives contre les sociétés par actions 1. Tokai Tokyo À la suite de l'inspection par la Securities and Exchange Surveillance Commission, les faits suivants d'infractions à la loi ont été reconnus et une recommandation a été faite pour demander une action administrative (s'ouvre dans une nouvelle fenêtre le 23 juin 2003). Le fait de mener une série d'opérations de négociation de titres pour former un prix de marché artificiel qui ne reflète pas le prix du marché en vigueur. Une série d'ordres d'achat ou de vente à cours limité sans intention d'être exécutés avec l'intention de déplacer le cours de l'action. en sa faveur en sollicitant des ordres auprès d'autres acteurs du marché. Les actes ci-dessus de la Société et de ses employés sont réputés relever de l'article 4, point 3 de l'ordonnance du Cabinet Office sur les règlements d'actes, etc. des sociétés de valeurs mobilières sur la base de l'article 42, paragraphe 1, point 9 de la loi sur les valeurs mobilières et les échanges. 2. Sur la base de ce qui précède, les mesures administratives suivantes ont été prises contre la société aujourd'hui. (1) Ordonnance de suspension d'activité Pendant la période du 7 juillet 2003 au 18 juillet 2003 (10 jours), activité de négociation d'actions pour compte propre (exécution des contrats existants avant le 4 juillet 2003) (hors négociation liée). (2) Ordre d'amélioration de l'activité ○Amélioration et renforcement du système de contrôle interne, respect rigoureux de la loi par les dirigeants et les employés et clarification des responsabilités. ○ Examen fondamental du système de gestion des échanges, formulation de mesures spécifiques, et formulation et mise en œuvre approfondie de mesures pour prévenir la récurrence.