Securities and Futures Bureau

Tatanggap ng aksyong pandisiplina ng Financial Supervisory Commission: Orihinal na kopya Petsa ng isyu: Abril 19, 2012 Numero ng isyu: Pinansyal na Pamamahala ng Securities Penalty No. 1110360776 Taong pinarusahan: IBF Securities Pinag-isang bilang ng mga negosyong kumikita ng kita ng isang joint-stock na kumpanya: 23535744 Address: 1st Floor, B1, No. 199, Section 3, Chongqing North Road, Datong District, Taipei City Representative o pangalan ng manager: Wang ○○ Address: B1, No. 199, Seksyon 3, Chongqing North Road, Datong District, Taipei City Layunin: Ang multa na NT$480,000 ay ipinapataw alinsunod sa Artikulo 178-1, Paragraph 1, Paragraph 4 ng Securities and Exchange Act. Mga Katotohanan: Ang Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Stock Exchange) ay nagsagawa ng inspeksyon sa Beitou Branch ng taong pinarurusahan noong Abril 11 at 12, 2011, at Hulyo 7, 8 at 12, 2011. Natuklasan na ang manager at ang customer ay humiram ng pera, nabigong i-verify ang dahilan at rasyonalidad ng mga order na inilagay ng parehong IP at nag-iingat ng mga rekord, nabigong magsagawa ng tumpak na pagsusuri sa kredito at limitasyon, at tinanggap ang mga transaksyong ipinagkatiwala ng mga ahente na wala sa kanilang sarili. at walang letter of authorization mula sa customer.Napatunayan na ito ay lumabag sa mga probisyon ng Article 2, Paragraph 2 at Article 37, Paragraph 13 ng Securities Dealers Management Rules. Mga dahilan at legal na batayan: 1. Ayon sa mga probisyon ng Artikulo 2, Talata 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng mga Securities Dealers, ang negosyo ng mga securities firm ay dapat isagawa alinsunod sa mga batas, artikulo ng asosasyon at itinatag na internal control system; ang parehong mga probisyon ng Artikulo 37, Talata 13 ng Mga Panuntunan, Ang mga kumpanya ng Securities na nakikibahagi sa negosyo ng mga mahalagang papel ay hindi dapat tumanggap ng suskrisyon, pagbili, pagbebenta o paghahatid ng mga seguridad ng mga tao maliban sa kanilang sarili o ng mga ahente na walang sulat ng appointment mula sa kliyente. Ayon sa mga probisyon ng Artikulo 178-1, Paragraph 1, Paragraph 4 ng Securities and Exchange Act, ang mga securities firm na mabibigong ipatupad ang mga internal control system ay pagmumultahin ng hindi bababa sa NT$240,000 ngunit hindi hihigit sa NT$4.8 milyon. 2. Ang stock exchange ay nagsagawa ng inspeksyon sa Beitou Branch ng taong pinarurusahan noong Abril 11 at 12, at Hulyo 7, 8, at 12, 2011, at nalaman na ang taong pinaparusahan ay may mga sumusunod na kakulangan: (1) ) Ang tagapamahala ng sangay ay nagkaroon ng pautang sa isang kliyente, na lumabag sa mga probisyon ng Artikulo 18, Aytem 2, Aytem 9 ng Mga Panuntunan para sa Pamamahala ng mga Taong May pananagutan at Mga Tauhan ng Negosyo ng mga Dealer ng Securities. (2) Nabigong i-verify ang dahilan at rasyonalidad ng mga order na inilagay ng parehong IP address at pag-iingat ng mga rekord sa kaso ng mga insider na naglalagay ng mga online na order sa mga customer at sa pagitan ng mga customer, na lumalabag sa karaniwang detalye na ca-11210 ng internal control system ng securities firm, ipinagkatiwalaang pangangalakal at mga transaksyon Assignment (47) regulasyon. (3) Nabigo ang pinagkatiwalaang tauhan ng negosyo sa pangangalakal na i-verify nang detalyado ang sheet ng impormasyon ng kredito ng kliyente, iyon ay, pangasiwaan ang ulat ng kredito at pagsusuri sa limitasyon, at tinanggap ang mga transaksyong ipinagkatiwala ng mga ahente na wala sa kanilang sarili at walang sulat ng appointment ng kliyente, na lumalabag sa mga pamantayan at regulasyon ng internal control system ca -11120 Customer Credit Collection Operation (1) 1. at ang mga probisyon ng Artikulo 37, Talata 13 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Securities Dealers. 3. Ang mga nabanggit na kakulangan ay nagpapahiwatig na ang taong pinaparusahan ay nabigo na ipatupad ang internal control system at nilabag ang Artikulo 2, Talata 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Securities Dealers at Artikulo 37, Talata 13 ng parehong mga patakaran, alinsunod sa Artikulo 178-1 ng Securities and Exchange Act Paragraph 1, paragraph 4, ay nagsasaad na ang parusa ay dapat ayon sa nilalayon. Paraan ng pagbabayad: 1. Deadline ng pagbabayad: Magbayad sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos maibigay ang parusang ito. 2. Mangyaring magbayad ayon sa mga pag-iingat sa slip ng pagbabayad na nakalakip sa (ahensiya). Mga Paalala: 1. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, siya ay maghahain ng petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Xianmin Avenue) ay naghain ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, ayon sa Artikulo 93, Talata 1 ng Petition Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito, at ang taong napapailalim sa parusa ay magbabayad pa rin ng multa. 2. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nagbabayad ng multa sa loob ng panahon ng pagbabayad na tinukoy sa parusang ito, ang tao ay dapat ilipat sa alinmang sangay ng Administrative Enforcement Agency ng Ministry of Justice para sa administratibong pagpapatupad alinsunod sa proviso ng Artikulo 4, Talata 1 ng Administrative Enforcement Act. orihinal: IBF Securities Co., Ltd. (Ihain: Kinatawan: Mr. Wang ○○) Kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Kinatawan: Mr. Lin ○○), Securities Over-the-counter Trading Center ng Republic of China (Kinatawan: Mr. Chen ○○ ), Securities Business Association of the Republic of China (representative Mr. Chen ○○), Securities and Futures Bureau (Accounting Office), Securities and Futures Bureau (Secretary's Office), Securities and Futures Bureau (Securities Management Group) -------- ------------------------------------- -------------------------- --------------------------------------- -- Mga tatanggap ng desisyon ng Financial Supervisory Commission: kung Petsa ng pagpapalabas ng orihinal at kopya: Abril 19, 2012, Republic of China Bilang ng pagpapalabas: Financial Management Securities No. 11103607762 Taong paparusahan: Zhang ○○ National identity card unified numero o nasyonalidad ng dayuhan at numero ng permiso sa paninirahan: inalis ang address: inalis ang paksa: inalis Order Hongyuan Securities Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Hongyuan Securities) upang ihinto ang pagpapatupad ng negosyo ng taong pinarusahan sa loob ng dalawang buwan, at iulat ang katayuan ng pagpapatupad sa pagpupulong para sa pagsusuri sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos ibigay ang parusa. Mga Katotohanan: Ang Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Stock Exchange) ay inihayag noong Abril 11 at 12, 2011, at Hulyo 7, 8 at 12, 2011 IBF Securities Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Guotai Securities) Beitou Branch ay nagsagawa ng inspeksyon at nalaman na ang taong pinarusahan ay humiram ng pera mula sa isang customer at lumabag sa mga probisyon ng Artikulo 18, Aytem 2, Aytem 9 ng Mga Panuntunan para sa Pamamahala ng Mga Taong Namamahala at Mga Tauhan ng Negosyo ng mga Dealer ng Securities . Mga dahilan at legal na batayan: 1. Ayon sa mga probisyon ng Artikulo 18, Talata 2, Aytem 9 ng Mga Panuntunan para sa Pamamahala ng mga Taong May pananagutan at Mga Tauhan ng Negosyo ng mga Dealer ng Securities, ang mga tauhan ng negosyo ay hindi pinapayagan na humiram ng pera sa mga kliyente. Alinsunod sa Artikulo 56 ng Securities and Exchange Act, kung matuklasan ng karampatang awtoridad na ang isang empleyado ng isang securities firm ay lumabag sa Batas na ito o mga nauugnay na batas at regulasyon, sa gayon ay nakakaapekto sa normal na pagpapatupad ng negosyo ng mga securities, ang karampatang awtoridad ay maaaring mag-utos sa kaakibat securities firm na itigil ang negosyo nito nang wala pang isang taon. Isagawa o tanggalin ang kanilang mga tungkulin. 2. Nagsagawa ng inspeksyon ang stock exchange sa Guoguai Securities Beitou Branch noong Abril 11 at 12, 2011, at Hulyo 7, 8, at 12, 2011, at nalaman na ang taong pinarusahan ay nanghiram ng pera sa mga customer nito. Na-verify na ito na nilabag nito ang mga probisyon ng Article 18, Item 2, Item 9 ng Rules for the Management of Persons in Charge at Business Personnel ng Securities Firms. 3. Kung ang paglabag ay nahayag, at ang pag-uugali ng taong pinaparusahan ay nakaapekto sa normal na pagpapatupad ng negosyo ng securities, ang parusa ay dapat alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 56 ng Securities and Exchange Act. Tandaan: Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, dapat siyang magsumite ng nakasulat na petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (County Citizen ng Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa ang araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Avenue) ay naghain ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, alinsunod sa Artikulo 93, Paragraph 1 ng Appeals Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito. Orihinal: Hongyuan Securities Co., Ltd. (Ihahatid: Kinatawan: Mr. Jiang ○○), Mr. Zhang ○○ Mga kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Kinatawan: Mr. Lin ○○), Taiwan Securities Co., Ltd. Over-the-Counter Trading Center (kinatawan: Mr. Chen ○○), Securities Business Association of the Republic of China (kinatawan: Mr. Chen ○○), IBF Securities Co., Ltd. (Dapat ihatid si Sendee: Kinatawan na si Mr. Wang○○)