Securities and Futures Commission of Hong Kong

Kinondena ng SFC Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Broker Limited para sa Regulatory Violation at Fine na $2.8 MillionDisyembre 21, 2022 Securities and Futures Commission (SFC) Sinaway Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guosen) ay pinagmulta rin ng 2.8 milyong yuan dahil nilabag ni Guosen ang mga kinakailangan sa regulasyon sa paghawak ng mga asset ng kliyente at pagbibigay ng mga statement ng account ng kliyente (Tandaan 1). Napag-alaman sa pagsisiyasat ng SFC na sa pagitan ng Enero 1, 2021 at Marso 7, 2021, umasa si Guosen sa mga nag-expire na standing authorization ng 1,009 na kliyente upang muling i-pledge ang kanilang mga securities collateral sa isang partikular na kumpanya para makakuha ng financial accommodation. bank bilang collateral. Nalaman din ng SFC na sa pagitan ng Mayo 2020 at Nobyembre 2020, nagbigay si Guosen sa 930 mga customer ng hindi kumpleto at maling buwanang statement. Ang mga pagtanggal ni Guosen ay lumabag sa Mga Panuntunan ng Securities and Futures (Mga Seguridad ng Kliyente) ("Mga Panuntunan sa Seguridad ng Kliyente"), Mga Panuntunan sa Mga Securities at Futures (Mga Tala ng Kontrata, Mga Pahayag ng Account at Mga Resibo) ("Mga Panuntunan sa Mga Tala ng Kontrata") at sa Mga Alituntunin ng Kodigo ng Pag-uugali" ( Mga Tala 2 at 3). Isinasaalang-alang ng SFC ang lahat ng may-katuturang pangyayari kapag nagpasya sa aksyong pandisiplina sa itaas, kabilang ang: Nagsagawa ng remedial na aksyon si Guosen para sa mga paglabag nito sa Mga Panuntunan ng Mga Seguridad ng Kliyente at Mga Panuntunan sa Mga Tala ng Kontrata at aktibong iniulat sa SFC; Ang mga insidente sa itaas ay lumilitaw na mga hiwalay na insidente ; walang katibayan na ang mga paglabag sa regulasyon ng Guosen ay nagdulot ng mga pagkalugi sa mga kliyente; at si Guosen ay nakipagtulungan sa SFC upang tugunan ang mga alalahanin ng SFC at tinanggap ang mga natuklasan at aksyong pandisiplina nito. End note: Ang Guosen ay lisensyado sa ilalim ng Securities and Futures Ordinance para magpatakbo ng Type 1 (dealing in securities), Type 2 (dealing in futures contracts), Type 4 (advising on securities) at Type 5 (dealing in futures contracts) advising) regulated mga aktibidad. Code of Conduct for Persons Licensed by or Registered with the Securities and Futures Commission. Ang pahayag ng aksyong pandisiplina ay makukuha sa website ng SFC na Huling na-update noong 21 Disyembre 2022