Ang WikiFX, bilang isang independiyenteng platform ng serbisyo ng impormasyon ng third-party, ay nakatuon sa pagbibigay sa mga user ng komprehensibo at layunin ng mga serbisyo ng impormasyon sa regulasyon ng broker. Ang WikiFX ay hindi direktang nakikibahagi sa anumang mga aktibidad sa pangangalakal ng forex, at hindi rin ito nag-aalok ng anumang anyo ng mga rekomendasyon sa channel ng kalakalan o payo sa pamumuhunan. Ang mga rating at ebalwasyon ng mga broker ng WikiFX ay nakabatay sa impormasyong may layunin ng publiko at isinasaalang-alang ang mga pagkakaiba sa patakaran sa regulasyon ng iba't ibang bansa at rehiyon. Ang mga rating at pagsusuri ng broker ay ang mga pangunahing produkto ng WikiFX, at mahigpit naming sinasalungat ang anumang mga komersyal na kasanayan na maaaring ikompromiso ang kanilang pagiging objectivity at pagiging patas. Tinatanggap namin ang pangangasiwa at mga mungkahi mula sa mga user sa buong mundo. Hotline ng Reklamo: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

2000 (mga) taonRegulasyon ng gobyerno

Ang Financial Services Agency (FSA) ay nangangasiwa sa lahat ng mga nagbibigay ng serbisyo sa pananalapi, kabilang ang mga Forex broker, sa Japan. Ang pinakahuling layunin ng FSA ng Japan ay upang mapanatili ang sistema ng pinansyal ng bansa at matiyak ang katatagan nito. May pananagutan din ito sa pagprotekta sa mga namumuhunan sa seguridad, ng mga tagapangasiwa , at mga depositors. Nakamit nito ang mga layunin nito sa isang iba't ibang mga paraan kabilang ang pagpaplano at paggawa ng patakaran, pangangasiwa ng mga serbisyo pinansyal, pangangasiwa ng mga transaksyon sa seguridad, at pag-inspeksyon sa mga institusyong pampinansyal sa pribadong sektor. Nang unang nilikha ang FSA ay isang katawan lamang ito ng administratibong Gayunpaman, ang mga responsibilidad nito ay pinalawak noong 2001 nang ito ay naging panlabas na kinatawan ng Cabinet Office ng Japan. Kinuha nito ang mga pananagutan ng Komite ng Pananalapi ng Pananalapi, at responsibilidad din para sa nabigo na mga institusyong pinansyal.Today, ang FSA Japan ay ginawang mananagot sa Ministro ng Pananalapi ng Hapon at nasisiyahan sa isang malawak na saklaw ng responsibilidad.

Ibunyag ang broker
Warning Pagsasaayos ng negosyo
Buod ng pagsisiwalat
  • Paghahayag ng pagtutugma Pangangasiwa sa pagtutugma ng Numero
  • Oras ng pagsisiwalat 2012-08-03
  • Dahilan ng parusa Isang sitwasyon sa pagpapatakbo ng negosyo kung saan ang kinakailangan at naaangkop na mga hakbang ay hindi ginawa upang maiwasan ang hindi patas na pangangalakal, at sa ganoong sitwasyon, mga pagkilos ng paghingi ng mga customer sa pamamagitan ng pagbibigay ng impormasyon ng korporasyon para sa mga securities ng kalakalan at iba pang mga transaksyon. (1) Katayuan ng pagpapatakbo ng negosyo kung saan kinakailangan at naaangkop na mga hakbang ay hindi ginawa upang maiwasan ang hindi patas na pangangalakal tungkol sa pamamahala ng impormasyon ng korporasyon na may kaugnayan sa mga pampublikong alok (2) Impormasyon ng kumpanya na may kaugnayan sa mga pagbebenta ng mga mahalagang papel at iba pang mga transaksyon Mga pagkilos ng paghingi ng mga customer sa pamamagitan ng pagbibigay sa kanila at iba pang hindi naaangkop mga operasyon ng negosyo
Mga detalye ng pagsisiwalat

Administratibong aksyon laban sa Nomura Securities Co., Ltd.

Agosto 3, 2012 Financial Services Agency NOMURA Mga aksyong administratibo laban sa mga kumpanyang pinagsama-samang stock 1. NOMURA Bilang resulta ng inspeksyon ng Securities and Exchange Surveillance Commission ng kumpanya ng stock (mula rito ay tinutukoy bilang "ang Kumpanya"), kinilala ang mga sumusunod na katotohanan ng mga legal na paglabag, at noong Hulyo 31, 2012, isang rekomendasyon ang inilabas upang humingi ng administratibong aksyon. ay nasira. ○ Sa aming kumpanya, hindi kami nagsasagawa ng mga kinakailangan at naaangkop na hakbang upang maiwasan ang hindi patas na pangangalakal sa pamamahala ng impormasyon ng kumpanya na may kaugnayan sa pampublikong pag-aalok ng mga bagong bahagi, tulad ng inilarawan sa ibaba. nakilala ang iba pang mga transaksyon. (1) Katayuan ng pagpapatakbo ng negosyo kung saan kinakailangan at naaangkop na mga hakbang ay hindi ginawa upang maiwasan ang hindi patas na pangangalakal patungkol sa pamamahala ng impormasyon ng korporasyon na may kaugnayan sa pampublikong alok Ang internal control department ay labis na nagtitiwala na ang pagbuo at pagpapatakbo ng corporate information management system ay angkop at na walang problemang maaaring lumabas. Kinilala na ang check-and-balance function ay hindi sapat na naisagawa, tulad ng hindi sapat na pag-unawa sa aktwal na sitwasyon at pagkumpirma ng pagsunod sa mga batas at regulasyon. Bilang karagdagan, ang mga executive at empleyado na may pananagutan sa pagtatatag at pagpapatakbo ng isang legal na sistema ng pagsunod at isang wastong sistema ng pamamahala para sa impormasyon ng korporasyon ay walang pagkilala na dapat kailanganin sa liwanag ng kanilang mga responsibilidad, at tumugon nang hindi sapat mula simula hanggang katapusan. hindi ginampanan ang tungkuling kinakailangan ng isang tagapagpatakbo ng negosyo ng mga instrumento sa pananalapi at tagabantay ng merkado upang matukoy at masuri ang problema sa isang maagang yugto at gumawa ng naaangkop na mga hakbang ayon sa layunin at layunin ng Financial Instruments and Exchange Act. Institusyon para sa pagpapadala ng impormasyon sa labas ng Chinese wall Investor sales department staff ay lubusang nagpatupad ng isang profit-first sales system sa loob ng departamento, na nagreresulta sa kakulangan ng kamalayan ng legal na pagsunod sa loob ng departamento at isang pampublikong alok ng kapital. Ang pamamahala ng impormasyong nauugnay sa kumpanya ito ay hindi kumpleto. Ang mga miyembro ng staff ng institutional investor sales department ay may simpleng ideya na okay na hulaan ang pangalan ng isang kumpanya nang hindi tinatanong ang pangalan ng kumpanya. Naging pamantayan na ang aktibong pagkuha ng impormasyon ng korporasyon na may kaugnayan sa isang proyekto o impormasyon na maaaring gamitin upang mahinuha ang pangalan ng isang tatak at gamitin ito sa mga aktibidad sa pagbebenta. C. Ang aktibong pagkuha ng impormasyon mula sa panig ng pagbebenta hanggang sa mga in-house na analyst ng Institutional Investors Staff na namamahala sa mga pondo ng hedge sa departamento ng pagbebenta ay patuloy na nakipag-ugnayan sa mga in-house na analyst upang makakuha ng impormasyon na may kaugnayan sa mga pampublikong alok na maaaring malaman, at gumawa ng mga pampublikong alok. Aktibo kaming nakakuha ng impormasyon ng kumpanya na may kaugnayan sa mga proyekto sa pagpapalaki ng kapital. Bilang karagdagan, ang ilang mga in-house na analyst ay tumugon lamang sa katayuan ng mga tseke ng departamento ng pangangasiwa ng kalakalan tungkol sa mga isyung nakaiskedyul para sa isang pampublikong alok. d) Pagbabahagi ng impormasyon sa loob ng departamento ng pagbebenta ng institusyonal na mamumuhunan Sa loob ng departamento ng pagbebenta ng institusyonal na mamumuhunan, tungkol sa impormasyon ng korporasyon na may kaugnayan sa mga pampublikong alok na nakuha ng mga kawani, kapag binanggit ang pangalan ng kumpanya, magdagdag ng mga puna tulad ng "nabalitaan". walang problema kung gagawin natin ito, at ibinahagi sa loob ng departamento ang impormasyong may kaugnayan sa mga korporasyong may kaugnayan sa mga pampublikong handog. (2) Mga pagkilos ng paghingi ng mga customer sa pamamagitan ng pagbibigay ng impormasyong nauugnay sa korporasyon para sa pagbebenta at pagbili ng mga securities at iba pang mga transaksyon, atbp., at iba pang hindi naaangkop na operasyon ng negosyo (a) Direktor a, na patuloy na nakakuha ng impormasyong nauugnay sa korporasyon mula sa departamentong may hawak na kumpanya -kaugnay na impormasyon, ibinunyag na impormasyong may kaugnayan sa korporasyon na may kaugnayan sa pampublikong alok ng mga pagbabahagi ng Kumpanya A (mula rito ay tinutukoy bilang "Impormasyon ng Kumpanya A"), at kasama ang kanyang nasasakupan, Tagapamahala ng Seksyon b, ay humingi ng mga customer na bumili at magbenta ng mga bahagi ng Kumpanya A at mag-aplay para sa pampublikong pag-aalok ng mga bagong pagbabahagi sa pamamagitan ng pagbibigay ng impormasyon sa Kumpanya A sa mga kostumer bago isinapubliko ang impormasyon sa Kumpanya A. Kinikilala. Bilang karagdagan, kinikilala na ang Manager ay humingi ng isa pang customer na mag-aplay para sa pagkuha ng mga bagong pampublikong inaalok na bahagi ng Kumpanya A sa pamamagitan ng pagbibigay ng impormasyon sa Kumpanya A sa ibang mga customer bago ang impormasyon sa Kumpanya A ay ginawang pampubliko. (b) Ang Miyembro c, na nakakuha ng impormasyon ng kumpanya na may kaugnayan sa pampublikong alok ng mga pagbabahagi ng Kumpanya B (mula rito ay tinutukoy bilang "impormasyon ng Kumpanya B"), ay magbibigay sa kostumer ng impormasyon ng Kumpanya B bago isapubliko ang impormasyon ng Kumpanya B. ay kinikilala na humingi siya ng aplikasyon para sa pagkuha ng mga bagong pampublikong inaalok na bahagi ng mga bahagi ng Kumpanya B sa pamamagitan ng pagbibigay ng mga ito. (c) Pagkatapos mangolekta ng impormasyon mula sa mga in-house na analyst, atbp., at makakuha ng impormasyon ng korporasyon na may kaugnayan sa pampublikong alok ng mga pagbabahagi ng Kumpanya C (mula rito ay tinutukoy bilang "impormasyon ng Kumpanya C"), ipapaalam ng d miyembro sa customer na ang Kumpanya C ang impormasyon ay Kinikilala na siya ay nanghingi ng kalakalan ng mga pagbabahagi ng Kumpanya C sa pamamagitan ng pagbibigay ng impormasyon ng Kumpanya C bago ito isapubliko. B.Iba pang hindi naaangkop na pagpapatakbo ng negosyo (a) Mayroong maraming mga kaso kung saan may mataas na posibilidad na ang mga customer ay hinihingi sa pamamagitan ng pagbibigay ng impormasyon ng korporasyon na may kaugnayan sa pampublikong alok ng bagong kapital. (b) Maraming mga kaso ang natukoy kung saan may posibilidad na ang impormasyon ng korporasyon na may kaugnayan sa mga pampublikong alok ay ibinigay sa mga customer. Sa mga tuntunin ng katotohanan na ang aktwal na mga kondisyon ng (1) at (2) sa itaas ay hindi naiintindihan, ang epektibong pamamahala at pangangasiwa ng sistema ng pamamahala ng impormasyon ng kumpanya ng pamamahala ng Kumpanya ay hindi sapat na naisagawa, at ang sistema ng pamamahala ng negosyo ay hindi sapat. .nakilala na ito ay wala. Bilang karagdagan, ang sistema ng pamamahala ng impormasyon ng korporasyon na may kaugnayan sa mga pampublikong alok tulad ng (1) at (2) B sa itaas sa aming kumpanya ay hindi nagsasagawa ng kinakailangan at naaangkop na mga hakbang upang maiwasan ang hindi patas na kalakalan. at nasa ilalim ng Artikulo 123, Paragraph 1, Item 5 ng Cabinet Office Ordinance on Financial Instruments Business, atbp. batay sa Artikulo 40, Aytem 2 ng Financial Instruments and Exchange Act. Higit pa rito, ang pagkilos ng paghingi ng mga customer sa pamamagitan ng pagbibigay ng impormasyong nauugnay sa kumpanya para sa pagbebenta at pagbili ng mga securities at iba pang mga transaksyon, tulad ng sa (2) a sa itaas, ay ipinagbabawal sa ilalim ng mga pangyayari kung saan ang mga kakulangan ay kinikilala sa sistema ng pamamahala ng impormasyong nauugnay sa kumpanya sa Kinikilala ito bilang isang corporate act at nasa ilalim ng Article 117, Paragraph 1, Item 14 ng Cabinet Office Ordinance on Financial Instruments Business, atbp. batay sa Article 38, Item 7 ng Financial Instruments and Exchange Act. kinikilala bilang isang bagay. 2. Batay sa itaas, ang mga sumusunod na administratibong aksyon ay isinagawa laban sa aming kumpanya ngayon. ○ Kautusan sa pagpapahusay ng negosyo batay sa Artikulo 51 ng Financial Instruments and Exchange Act (1) Tiyakin ang pagpapatupad at pagtatatag ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit sa ulat ng panloob na pagsisiyasat. (2) Pana-panahong iulat ang katayuan ng pagpapatupad ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit. (3) Regular na i-verify ang bisa ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit at iulat ang mga resulta ng pag-verify. (Tandaan) Kung ang anumang mga item ay nakitang hindi sapat bilang resulta ng pag-verify, ang dahilan at patakaran sa pagpapabuti ay dapat iulat. (4) Tungkol sa (1) hanggang (3) sa itaas, ang huling araw para sa unang ulat ay Agosto 10 (Biyernes). Pagkatapos noon, ang deadline ay dapat sa loob ng 15 araw pagkatapos ng pagtatapos ng quarter. Anuman ang deadline sa itaas, ang mga ulat ay dapat isumite kung kinakailangan.
Tingnan ang orihinal
dugtong
Higit pang pagsisiwalat ng regulasyon

Danger

2023-12-04

Danger

2023-02-26

Danger

2021-12-20

Suriin kahit kailan mo gusto

Mag-download ng App para sa kumpletong impormasyon

Piliin ang Bansa / Distrito
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Estados Unidos

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • United Kingdom

    uk.wikifx.com

  • Japan

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Cyprus

    cy.wikifx.com

  • Alemanya

    de.wikifx.com

  • Russia

    ru.wikifx.com

  • Pilipinas

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • France

    fr.wikifx.com

  • Espanya

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Cambodia

    kh.wikifx.com

  • Italya

    it.wikifx.com

  • South Africa

    za.wikifx.com

  • Turkey

    tr.wikifx.com

  • Netherlands

    nl.wikifx.com

  • United Arab Emirates

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ehipto

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Ang nilalaman ng website na ito ay sumusunod sa mga lokal na batas at regulasyon.
Ikaw ay bumibisita sa WikiFX website. Ang WikiFX Internet at ang mga mobile na produkto nito ay isang tool sa paghahanap ng impormasyon ng enterprise para sa mga global na gumagamit. Kapag gumagamit ng mga produkto ng WikiFX, ang mga gumagamit ay dapat na sinasadyang sumunod sa mga nauugnay na batas at regulasyon ng bansa at rehiyon kung saan sila matatagpuan.
Facebook:m.me/wikifx.pilipina
Ang lisensya o iba pang impormasyon sa pagwawasto ng error, mangyaring ipadala ang impormasyon sa:qawikifx@gmail.com
Pakikipagtulungan:fxeyevip@gmail.com