Financial Services Agency

Nobyembre 2, 2005 Financial Services Agency Matsui Mga aksyong administratibo laban sa mga kumpanyang pinagsama-samang stock 1. Matsui Bilang resulta ng inspeksyon ng Securities and Exchange Surveillance Commission ng kumpanya ng stock, ang katotohanan ng paglabag sa mga batas at regulasyon ay kinilala bilang mga sumusunod, at isang rekomendasyon ang ginawa para sa administratibong aksyon (Oktubre 26, 2005, bukas sa isang bagong window ). Mga gawa ng paggawa ng mga mapanlinlang na representasyon ng mahahalagang bagay tungkol sa pagbebenta at pagbili ng mga securities at iba pang mga transaksyon. Kapag nanghihingi ng mga transaksyon sa kredito (margin trading na isinasagawa ayon sa mga detalyeng napagkasunduan sa customer tungkol sa bayarin sa pautang, termino ng kredito at rate ng interes), tungkol sa mahalagang bagay sa termino ng kredito sa pangkalahatang margin trading, sa ilang partikular na kaso gaya ng stock splits Sa kabila ng katotohanang maaaring itakda ang mga takdang petsa, ang mga polyeto ng kumpanya ay maling nagsasaad na ang mga takdang petsa ng kredito ay hindi kailanman itinakda. Ang mga aksyon sa itaas ng Kumpanya ay alinsunod sa Artikulo 42, Paragraph 1, Item 10 ng Securities and Exchange Law Artikulo 4, Aytem 1 ng Cabinet Office Ordinance Concerning Act Regulations, atbp. ng Securities Companies batay sa Item 9), “ Mga gawa ng paggawa ng mga mapanlinlang na representasyon ng mga mahahalagang bagay tungkol sa pagbebenta at pagbili ng mga securities at iba pang mga transaksyon" na kinikilala bilang nasa ilalim ng 2. Batay sa itaas, ang mga sumusunod na administratibong aksyon ay ginawa laban sa kumpanya ngayon. [Business Improvement Order] (1) Paglilinaw ng responsibilidad. (2) Pagpapahusay at pagpapalakas ng internal control system, kabilang ang advertising screening system. (3) Pagtiyak ng kamalayan sa pagsunod sa mga executive at empleyado at pagsasagawa ng pagsasanay. Tungkol sa itaas, mangyaring iulat ang status ng pagtugon sa pamamagitan ng pagsulat bago ang Disyembre 2, 2005.