Capital Market Authority

1. La omisión por parte de la empresa de proporcionar a la Autoridad evidencia de su seguimiento y revisión continuos en materia de auditoría de las transacciones financieras que se realizaron durante el período de la relación comercial, lo que constituyó una violación de lo dispuesto en el inciso (1) del artículo (7) de la Decisión del Gabinete N° (10) de 2019 relativa al Reglamento de Implementación del Decreto Ley N° (20) de 2018 sobre Lucha contra el Lavado de Dinero y la Financiación del Terrorismo y las Organizaciones Ilegales. 2. La falta de adopción por parte de la empresa de medidas que le permitieran identificar el origen de los fondos de algunos de sus clientes e identificar al verdadero beneficiario de estas cuentas, lo que constituyó una violación de lo dispuesto en el artículo (12) de la Decisión de Gabinete No. ( 10) De 2019 Sobre El Reglamento De Aplicación Del Decreto Ley N° (20) De 2018 Sobre La Prevención Del Lavado De Dinero Y La Financiación Del Terrorismo Y De Las Organizaciones Ilegales.