Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC condena Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Broker Limited por infracción reglamentaria y multa de 2,8 millones de dólares 21 de diciembre de 2022 Comisión de Valores y Futuros (SFC) reprendida Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guosen) también recibió una multa de 2,8 millones de yuanes porque Guosen violó los requisitos reglamentarios al manejar los activos de los clientes y proporcionar estados de cuenta de los clientes (Nota 1). La investigación de la SFC encontró que, entre el 1 de enero de 2021 y el 7 de marzo de 2021, Guosen se basó en las autorizaciones vigentes vencidas de 1009 clientes para volver a pignorar sus valores en garantía a una determinada empresa con el fin de obtener acomodación financiera bancaria como garantía. La SFC también encontró que entre mayo de 2020 y noviembre de 2020, Guosen proporcionó a 930 clientes estados de cuenta mensuales incompletos e incorrectos. Las omisiones de Guosen violaron las Reglas de Valores y Futuros (Valores del Cliente) ("Reglas de Valores del Cliente"), las Reglas de Valores y Futuros (Pagarés de Contrato, Estados de Cuenta y Recibos) ("Reglas de Pagarés de Contrato") y las Directrices del Código de Conducta" ( Notas 2 y 3). La SFC tuvo en cuenta todas las circunstancias relevantes al decidir sobre la acción disciplinaria anterior, que incluyen: Guosen tomó medidas correctivas por sus violaciones de las Reglas de valores del cliente y las Reglas de notas contractuales e informó de manera proactiva a la SFC; Los incidentes anteriores parecen ser incidentes aislados ; no hay pruebas de que las infracciones reglamentarias de Guosen hayan causado pérdidas a los clientes; y Guosen ha cooperado con la SFC para abordar las preocupaciones de la SFC y ha aceptado sus conclusiones y medidas disciplinarias. Nota final: Guosen tiene licencia bajo la Ordenanza de Valores y Futuros para operar Tipo 1 (negociación de valores), Tipo 2 (negociación de contratos de futuros), Tipo 4 (asesoramiento de valores) y Tipo 5 (negociación de contratos de futuros) asesoramiento) regulado actividades. Código de Conducta para Personas Licenciadas o Registradas en la Comisión de Valores y Futuros. La declaración de acción disciplinaria está disponible en el sitio web de SFC Última actualización el 21 de diciembre de 2022