Cayman Islands Monetary Authority

multas de la autoridad monetaria de las islas caimán Lion Brokers Limited 261.990,72 ci$ avisos de ejecución fecha: viernes 18 de febrero de 2022 la autoridad monetaria de las islas caimán (la “autoridad”) ha impuesto multas administrativas discrecionales por un total de 261.990,72 ci$ Lion Brokers Limited (la "compañía") de conformidad con las disposiciones de las secciones 42a y 42b de la ley de autoridad monetaria (revisión de 2020) (modificada) por incumplimiento de las normas contra el lavado de dinero (revisión de 2020) (modificada) (las "amlrs" ). las multas administrativas se impusieron por el incumplimiento por parte de la empresa de los requisitos legislativos de las amlrs, incluidos los siguientes: la aplicación de medidas reforzadas de debida diligencia del cliente; no realizar evaluaciones de riesgo adecuadas; y no realizar y documentar todas las verificaciones de sanciones apropiadas. los hallazgos anteriores fueron el resultado de una inspección in situ. También se identificaron fallas similares durante una inspección anterior. este caso destaca la importancia de que los titulares de licencias cuenten con políticas y procedimientos efectivos contra el lavado de dinero/contrarrestando el financiamiento del terrorismo/financiamiento de la proliferación (“aml/cft/pf”) que sean apropiados, efectivos y completamente implementados para garantizar el cumplimiento de las normas de la jurisdicción. aml/cft/pf y marcos regulatorios, evitando así el riesgo de que las entidades sean utilizadas como conducto para el lavado de activos, financiamiento del terrorismo y cualquier otro delito financiero. La autoridad está comprometida a mejorar el régimen ALD/CFT/PF de las Islas Caimán y, a través de sus procesos de monitoreo in situ, fuera del sitio y de otro tipo, continuará ejerciendo vigilancia en ese sentido. también continuaremos tratando las infracciones de las leyes amlrs o reglamentarias de la jurisdicción con particular seriedad y tomaremos las medidas de cumplimiento apropiadas u otras acciones cuando sea necesario.