National Futures Association

para publicación inmediata el 30 de marzo de 2022 para obtener más información comuníquese con: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa orders dallas, texas presenting corredor y miembro asesor de comercio de productos básicos Coquest incorporado para pagar una multa de $ 275,000 el 30 de marzo, chicago: la nfa ordenó Coquest incorporado ( Coquest ), un corredor de presentación miembro de la nfa y asesor de comercio de productos básicos ubicado en dallas, texas, para pagar una multa de $ 275,000. john alan vassallo, director y persona asociada (ap) de Coquest , comparte la responsabilidad con la empresa en forma conjunta y solidaria por $150,000. la decisión, emitida por el comité de conducta empresarial (bcc) de nfa, se basa en una queja emitida por el comité y una oferta de acuerdo presentada por Coquest , vassallo y dennis todd weinmann, otro director de la firma y ap, en el que ni admitieron ni negaron las acusaciones. la denuncia alegaba, entre otras cosas, que Coquest violó el estatuto 1101 de la nfa al hacer negocios de futuros con un afiliado que no era miembro de la nfa pero que debía estar registrado en la cftc y no lo era. además, la denuncia alegaba que Coquest y vassallo negligentemente tergiversó a nfa que el afiliado no miembro era elegible para una exención del registro cftc. la demanda también alegó que vassallo facilitó una década de violación del estatuto 1101, tanto mientras se desempeñaba como asistente ejecutivo y principal de una antigua firma miembro y mientras se desempeñaba como asistente ejecutivo y principal de Coquest . además, la denuncia alegaba que Coquest , vassallo y weinmann no pudieron supervisar. en su decisión, el bcc encontró que Coquest violó el estatuto 1101 de la nfa y las reglas de cumplimiento de la nfa 2-4 y 2-9(a); que vassallo violó las reglas de cumplimiento de la nfa 2-4 y 2-9(a); y que weinmann violó la regla de cumplimiento nfa 2-9(a). el texto completo de la queja y la decisión se pueden ver en el sitio web de nfa.