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National Futures Association

año 1982Regulado por el gobierno

National Futures Association (NFA) is the industrywide, self-regulatory organization for the U.S. derivatives industry, providing innovative and effective regulatory programs. Designated by the CFTC as a registered futures association, NFA strives every day to safeguard the integrity of the derivatives markets, protect investors and ensure Members meet their regulatory responsibilities.

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Resumen de divulgación
  • Coincidencia de divulgación Coincidencia de nombres
  • Tiempo de divulgación 2022-11-09
  • Monto de la multa $ 75,000.00 USD
  • Motivo del castigo La Queja de BCC acusó a Stage 5 de hacer negocios con un IB forex no registrado y usar un sitio web que no distinguía claramente entre Stage 5 y el IB forex no registrado.
Detalles de divulgación

NFA ordena a Chicago, Ill., presentar al corredor Stage 5 Trading Corp. a pagar una multa de $ 75,000

para publicación inmediata el 9 de noviembre de 2022 para obtener más información, comuníquese con: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa orders chicago, ill. Introducing Broker Stage 5 Trading Corp. para pagar una multa de $75,000 el 9 de noviembre, chicago—la nfa ha ordenado Stage 5 Trading Corp. (etapa 5) a pagar una multa de $75,000. stage 5 es un agente de introducción (ib) miembro de nfa ubicado en chicago, illinois. la decisión, emitida por el comité de conducta empresarial (bcc) de la nfa, se basa en una queja emitida por el bcc y una oferta de conciliación presentada por la etapa 5, en la que la firma ni admitió ni negó las alegaciones de la queja. la queja de bcc acusó a la etapa 5 de hacer negocios con un forex ib no registrado y usar un sitio web que no distinguía claramente entre la etapa 5 y el forex ib no registrado. la denuncia también acusó a la etapa 5 de no supervisar diligentemente las operaciones de divisas de la empresa. en su decisión, la bcc encontró que la etapa 5 violó las reglas de cumplimiento nfa 2-36(d), 2-36(e) y 2-36(g), incorporadas a través de la regla de cumplimiento nfa 2-39(a). el texto completo de la queja y la decisión se pueden ver en el sitio web de nfa.
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