Financial Services Agency

Este Dia, SMBC Nikko Co., Ltd. (Chiyoda-ku, Tokio, número de corporación 7010001125714. A continuación " SMBC Nikko "Se llama. ) y Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc. (Chiyoda-ku, Tokio, número corporativo 2010001081053; en lo sucesivo, "Sumitomo Mitsui Financial Group"). y ii. Además de tomar medidas administrativas, Sumitomo Mitsui Banking Corporation (Chiyoda-ku, Tokio, corporación número 5010001008813, en lo sucesivo denominada "Sumitomo Mitsui Banking Corporation") y Sumitomo Mitsui Financial Group estarán sujetos a lo siguiente iii. He emitido una orden de solicitud de informe de la siguiente manera. i. SMBC Nikko acción administrativa contra Motivo de la eliminación SMBC Nikko Como resultado de la inspección realizada por la Comisión de Vigilancia Cambiaria y de Valores, se reconocieron las siguientes violaciones legales y el 28 de septiembre de 2022, se hizo una recomendación para buscar acción administrativaAbrir en una nueva ventana. (1) Compras ilegales, etc. con el fin de estabilizar el precio de mercado de las acciones cotizadas SMBC Nikko Con respecto a su negocio, con respecto a 10 acciones cotizadas, el precio de cierre, etc. el día de la ejecución de bo, que es la base del precio de negociación en el comercio de "oferta en bloque" (en lo sucesivo, "bo"), cayó significativamente en comparación con el precio de cierre del día anterior e intentar mantener el precio de las acciones en un determinado nivel, infringir lo dispuesto en el artículo 20 de la Orden de Ejecución de la Ley de Instrumentos Financieros y Cambiarios, y comprar con una serie de órdenes limitadas al efecto de estabilizar el precio de mercado de cada acción, hizo una oferta de compra (en adelante, la "Ley"). Se reconoce la conducta de este caso como una violación al artículo 159, numeral 3 de la Ley de Instrumentos Financieros y Cambiarios. Además, este acto SMBC Nikko , debido a sistemas de vigilancia del mercado inadecuados para controlar y prevenir el comercio desleal y sistemas de gestión empresarial inadecuados para garantizar el cumplimiento legal completo y las operaciones comerciales apropiadas. (2) Sistema de vigilancia del mercado inadecuado SMBC Nikko dientes, SMBC Nikko Las transacciones extraídas por el sistema de monitoreo de tendencias comerciales (en lo sucesivo, el "sistema") se examinarán de acuerdo con ciertos estándares (incluida la negociación automática), según el contenido de la transacción y el estado de transacción anterior del cliente, etc. ., como entrevistas y alertas (en lo sucesivo, "medidas") y En estas circunstancias, 8 de las 10 cuestiones en las que se cometió este hecho fueron extraídas como operaciones sospechosas de comercio desleal en el sistema. SMBC Nikko Los estándares para la toma de medidas se establecen para transacciones que se realizan en varios días No aplica. otra vez, SMBC Nikko , para la negociación automática relacionada con eventos específicos, como transacciones en bloque, independientemente de si el sistema las extrae o no, se realiza un examen de la negociación (en lo sucesivo, "examen de eventos"). Sin embargo, bo no está sujeto a la detección de eventos, aunque existen riesgos similares a las transacciones en bloque, etc., como el incentivo para participar en el precio de cierre en la negociación automática. Por estas razones, no se tomó ninguna medida con respecto a ninguna de las transacciones. De la situación anterior, SMBC Nikko Esto se basa en el Artículo 123, Párrafo 1, Punto 12 de la Ordenanza de la Oficina del Gabinete sobre Negocios de Instrumentos Financieros, etc. Además, la situación anterior SMBC Nikko Además de la conciencia insuficiente de los riesgos de la negociación por cuenta propia, SMBC Nikko Se reconoce que esto se debe a que el equipo de gestión no actualizó el sistema ni mejoró el sistema de vigilancia del comercio en consonancia con el aumento del número de casos de vigilancia del mercado. (3) Sistema de gestión empresarial inadecuado para bo SMBC Nikko Al ejecutar el bo, confirmamos previamente la intención de compra del cliente comprador, etc., pero en ese momento, SMBC Nikko Un número considerable de representantes de ventas brindan explicaciones que los compradores y clientes pueden adivinar sobre la fecha de ejecución de bo. Tal situación se reconoce como uno de los factores que inducen a la venta en corto al brindar oportunidades a los clientes que tienen la intención de vender en corto el día de la ejecución del bo. SMBC Nikko Desde la etapa de considerar la introducción del bo (2012), existía la preocupación de que las ventas en corto de la emisión bo por parte de los compradores y clientes distorsionarían la formación del precio de la emisión, en cuanto a la forma de provisión, etc. SMBC Nikko El trabajo de bo se inició sin una discusión adecuada dentro de la empresa. Además, después de eso SMBC Nikko En 2010, el precio de las acciones de la emisión objetivo en realidad cayó el día en que se ejecutó el bo, y se plantearon problemas como la formación de precios, pero no se tomaron contramedidas efectivas. como arriba SMBC Nikko El estado de operación comercial relacionado con bo puede afectar la equidad del mercado. Además, la situación anterior SMBC Nikko , priorizando la promoción de su propio negocio, SMBC Nikko Falta de conciencia como guardián del mercado, como la falta de conciencia para mejorar los problemas de bo, y medidas efectivas como comprender adecuadamente los riesgos y problemas comerciales y revisar las características del producto Esto se debe al hecho de que el sistema para realizar la SMBC Nikko , se reconoce que existen deficiencias en el sistema de gestión empresarial para garantizar operaciones comerciales adecuadas. (4) Operaciones comerciales inapropiadas en cooperación con bancos Artículo 153, Párrafo 1, Punto 7 de la Ordenanza de la Oficina del Gabinete sobre Negocios de Instrumentos Financieros, etc. basado en el Artículo 44-3, Párrafo 1, Punto 4 de la Ley de Instrumentos Financieros y Cambio, los operadores de negocios de instrumentos financieros que se dedican a negocios relacionados con valores (limitados a aquellos que se dedican a negocios de instrumentos financieros de tipo 1), con respecto a la provisión de información no pública por parte de dicho operador de negocios de instrumentos financieros o su corporación matriz, etc. o corporación subsidiaria , etc., a menos que exista un consentimiento previo por escrito o registro electromagnético del emisor, etc., la empresa matriz, etc. o la empresa subsidiaria, etc. del operador del negocio de instrumentos financieros y la información no divulgada sobre el emisor, etc. no ser recibido ni proporcionado. sin embargo, SMBC Nikko , si bien reconoce que el cliente corporativo ha solicitado la suspensión del intercambio de información o no ha obtenido el consentimiento para el intercambio de información, entre la empresa matriz, Sumitomo Mitsui Banking Corporation, y la información no pública sobre el cliente corporativo se brinda y recibe varias veces, y esto SMBC Nikko compartida por dentro. (Caso 1) Con respecto a las acciones de la empresa cotizada a, que estaban en manos de varias corporaciones como Sumitomo Mitsui Banking Corporation, con respecto a la información no pública sobre la venta de dichas acciones, los propios funcionarios de la empresa a le dijeron a Sumitomo Mitsui Banking Corporation, SMBC Nikko pidió que dejara de proporcionar información a sin embargo, SMBC Nikko Aunque los funcionarios y empleados estaban al tanto de la solicitud de detener el suministro de información para obtener un puesto como gerente principal en la oferta secundaria, los funcionarios y empleados no revelaron información sobre el momento, la cantidad, el método, etc. la oferta secundaria a Sumitomo Mitsui Banking Corporation recibida varias veces de SMBC Nikko Después de compartirlo con las personas interesadas, estaba planeando una estrategia de ventas. es más, SMBC Nikko En la oferta secundaria, el funcionario ejecutivo de SMBC Nikko solicitó a Sumitomo Mitsui Banking Corporation que trabajara con la Compañía A para adquirir el puesto. (Caso 2) SMBC Nikko y Sumitomo Mitsui Banking Corporation proporcionarán a la empresa b que cotiza en bolsa información obtenida a través de transacciones con la empresa b con respecto a la adquisición de la empresa c por parte de la empresa b y la financiación asociada con la adquisición (en adelante, la "adquisición, etc."). , sin obtener el consentimiento previo de la empresa b, SMBC Nikko y Sumitomo Mitsui Banking Corporation se han comprometido por escrito a no compartirlo. sin embargo, SMBC Nikko Aunque SMBC no obtuvo el consentimiento previo de la empresa b, los funcionarios y empleados recibieron información no divulgada sobre la adquisición, etc. de SMBC en múltiples ocasiones, y SMBC Nikko Fue compartido con los de adentro. otra vez, SMBC Nikko funcionarios y empleados SMBC Nikko transfirió información no divulgada obtenida de la empresa b a Sumitomo Mitsui Banking Corporation sin el consentimiento previo de la empresa b. (Caso 3) La empresa que cotiza en bolsa d posee la mayoría de las acciones de la empresa que cotiza en bolsa e, y las dos empresas se encontraban en una relación de cotización denominada matriz-subsidiaria. ) estaba siendo considerada. Con respecto a este asunto, los propios ejecutivos de la empresa d solicitaron a SMBC que garantice un manejo exhaustivo de la información sobre el tob y que divulgue la información al mínimo necesario de miembros dentro de SMBC. sin embargo, SMBC Nikko Si bien reconocen la necesidad de una gestión exhaustiva de dicha información, los funcionarios y empleados recibirán información no divulgada sobre dicha información de Sumitomo Mitsui Banking Corporation varias veces y divulgarán dicha información. SMBC Nikko Fue compartido con los de adentro. SMBC Nikko Se considera que el acto anterior cae bajo el acto prescrito en el Artículo 153, Párrafo 1, Punto 7 de la Ordenanza de la Oficina del Gabinete sobre Negocios de Instrumentos Financieros, etc. con base en el Artículo 44-3, Párrafo 1, Punto 4 de la Ley de Instrumentos Financieros y Cambio Act. hágase. Además, los actos anteriores SMBC Nikko Si bien reconoce que los funcionarios y empleados no deben intercambiar información entre bancos y sociedades de valores, SMBC Nikko priorizando los intereses de SMBC Nikko Al promover el negocio de colaboración entre bancos y valores, se reconoce que los propios funcionarios ejecutivos están involucrados en recibir información no divulgada y compartir información con partes internas. SMBC Nikko Por lo tanto, se reconoce que esto se debe a la falta de conciencia sobre el cumplimiento legal. 2. Contenido de la orden 〇 Orden de suspensión de negocios (Artículo 52, Numeral 1 de la Ley Cambiaria e Instrumentos Financieros) Suspensión del 7 de octubre de 2012 al 6 de enero de 2023. 〇 Orden de mejora empresarial (Artículo 51 de la Ley de Instrumentos Financieros y Cambiarios) (1) Confirmado en una inspección por la Comisión de Vigilancia Cambiaria y de Valores i. 1. Con respecto a los hechos (1) a (3) (en adelante, "casos de manipulación del mercado"), se implementará lo siguiente para garantizar operaciones comerciales sólidas y adecuadas. (1) Aclaración de la responsabilidad de la gerencia basada en esta acción disciplinaria (2) Formular rápidamente un plan de mejora comercial efectivo que incluya los siguientes puntos en base a un análisis de la causa fundamental del incidente de manipulación del mercado y lograr un progreso constante · Fortalecer el sistema de gestión comercial y sistema de control interno (incluido el sistema para prevenir el comercio desleal) ・Fomentar una cultura organizacional sólida que enfatice el cumplimiento i. 1. Con el fin de garantizar el funcionamiento sólido y apropiado del negocio con respecto al hecho (4) (en lo sucesivo, "caso de violación de la regulación del cortafuegos de valores bancarios"), evitaremos que se repita en función del análisis de la causa de la violación de la regulación del cortafuegos de valores bancarios. Con este fin, formular con prontitud un plan de mejora empresarial eficaz que incluya los siguientes puntos e implementarlo de manera constante.・Fortalecer el sistema de gestión empresarial y el sistema de gestión de la información del cliente ・Fomentar la conciencia sobre el cumplimiento relacionado con la gestión de la información del cliente que se informará en (4) Informar sobre el estado de implementación de (3) anterior por escrito dentro de los 15 días posteriores al final del trimestre por el momento.