La SEC obtiene sentencias contra dos personas involucradas en un fraude de oferta multimillonaria

La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha obtenido sentencias definitivas contra dos personas involucradas en un fraude de ofertas multimillonarias.

El 21 de agosto de 2024, el Tribunal del Distrito Sur de Nueva York dictó sentencias definitivas contra Wayne H. McLean y Joan E. Powell por facilitar un plan fraudulento para vender supuestas acciones de Eastern Metal Securities (EMS). La SEC acusó previamente a Roger Nils-Karlsson en relación con el esquema EMS que victimizó a miles de inversores minoristas en todo el mundo.

Según la denuncia de la SEC, presentada el 27 de marzo de 2023, desde noviembre de 2012 hasta junio de 2019 o alrededor de esa fecha, Karlsson, utilizando varios alias, orquestó un plan fraudulento en el que ofrecía y vendía acciones de EMS, supuestamente respaldadas por un “fondo invertido prefinanciado”. Plan de Pensiones que afirmó ser la primera inversión en línea de este tipo en el mundo.

El plan de Karlsson supuestamente fue facilitado por McLean y Powell. McLean supuestamente ofreció y vendió valores de EMS a inversores mediante solicitudes a través de podcasts que hacían declaraciones materialmente falsas y engañosas.

Como se alega, Powell recaudó y envió dinero de los inversores a cuentas controladas por Karlsson, y McLean y Powell retuvieron una parte de los fondos de inversión para su uso personal a pesar de afirmar que estaban desempeñando estas funciones sin remuneración.

Las sentencias finales prohíben a McLean y Powell futuras violaciones de las Secciones 17(a) de la Ley de Valores de 1933 y la Sección 10(b) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934 y la Regla 10b-5 correspondiente y les prohíbe actuar como funcionario o director de una empresa pública.

Las sentencias finales también ordenan a McLean pagar una devolución por un monto de $199,179, más intereses previos al fallo de $31,436.48 y una multa civil de $40,000 y ordenan a Powell pagar una devolución por un monto de $39,815, más intereses previos al fallo de $6,284.02 y una multa civil de $25,000.

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