Securities and Futures Bureau

Strafbefehl der Financial Supervisory Commission Empfänger: Originalexemplar Ausstellungsdatum: 2. August 2012 Ausgabenummer: Financial Management Securities Penalty Nr. 1120383536 Bestrafte Person: Taishin Comprehensive Securities Co., Ltd. Einheitliche Anzahl gewinnbringender Unternehmen: 23534956 Adresse: 13. Stock, Nr. 96, Abschnitt 1, Jianguo North Road, Bezirk Zhongshan, Stadt Taipeh. Name des Vertreters oder Managers: Guo ○○ Adresse: abgekürzt. Zweck: In Übereinstimmung mit den Bestimmungen von Artikel 178-1, Absatz 1, Absatz 4 von Die Person unterliegt zum Zeitpunkt des Verhaltens dem Securities and Exchange Act. Die bestrafte Person wurde mit einer Geldstrafe von 720.000 NT$ belegt. Sachverhalt: Die Kommission führte im August 2011 eine allgemeine Geschäftsinspektion der zu veräußernden Person durch und stellte fest, dass die zu veräußernde Person im Tauschgeschäft mit Wandelanleihen tätig war und nicht bestätigte, ob der Kunde diese im Namen anderer hielt und die im Gesetz festgelegte Obergrenze des Kundenbindungsverhältnisses umgangen. ; Bei der Abwicklung von Wertpapieremissionsgeschäften durch Preisabfrage wurden die Gründe für unterschiedliche Platzierungsstandards und -anteile nicht angegeben, und die Platzierung wurde dennoch an Kunden vergeben, die bestimmte Kunden nicht erfüllten Anforderungen; für Fälle, in denen Direktoren mit Interessen beteiligt waren, gab es keine Es wurde dem Verwaltungsrat in Form eines Diskussionsvorschlags vorgelegt, ohne den wichtigen Inhalt seiner Interessen und die Gründe zu erläutern, warum es zurückgezogen werden sollte oder nicht; bei der Behandlung der Die Ernennung von Beratern, die Höhe und die Berechnungsmethode der Vergütung wurden im Vertrag nicht festgelegt, und es gab keine Regelung zur Beteiligung des Beraters. Verfahren für Interessenkonflikte; bei der Abwicklung von Kundenbewertungsvorgängen wurden die geografischen Informationen des Kunden nicht vollständig berücksichtigt, was dazu führte, dass beeinträchtigte die Genauigkeit der Risikobewertung des Kunden; bei der Abwicklung von Rabattaktionen für Maklerkundenauftragsgebühren wurden die Überprüfungsbedingungen übermäßig gelockert; die bestrafte Person Die Risikomanagementabteilung hat es versäumt, den Kontrollmechanismus und die Betriebsverfahren für Marktrisikoüberschreitungen umzusetzen , die zeigte, dass die bestrafte Person das interne Kontrollsystem nicht umgesetzt und gegen Artikel 2 Absatz 2 der Wertpapierhändler-Verwaltungsordnung verstoßen hat. Gründe und Rechtsgrundlage: 1. Gemäß Artikel 2 Absatz 2 der Wertpapierhändler-Verwaltungsordnung werden die Geschäfte eines Wertpapierhauses im Einklang mit den Gesetzen, der Satzung und dem eingerichteten internen Kontrollsystem geführt. Darüber hinaus wird gemäß Artikel 178-1, Absatz 1, Absatz 4 des Securities and Exchange Act zum Zeitpunkt des Gesetzes ein Wertpapierunternehmen, das kein internes Kontrollsystem einführt, mit einer Geldstrafe von mindestens 240.000 NT$ und nicht mehr bestraft als 4,8 Millionen NT$. 2. Das Inspektionsbüro dieser Kommission führte vom 12. August 2011 bis zum 31. August 2020 eine allgemeine Geschäftsinspektion der zu bestrafenden Person durch und stellte fest, dass die zu bestrafende Person die folgenden Mängel aufwies: (1) Der Umgang mit Cabrio Das Umtauschgeschäft von Anleihevermögen für Kunden Das Beibehalten derselben E-Mail-Adresse für den Optionshandel mit denselben zugrunde liegenden wandelbaren Unternehmensanleihen, das Versäumnis zu bestätigen, ob sie im Namen anderer gehalten werden, und das Umgehen der gesetzlich festgelegten Obergrenze des Kundenbindungsverhältnisses verstößt gegen das Standardvorschriften des internen Kontrollsystems von Wertpapierfirmen (im Folgenden als „interne Kontrollstandards“ bezeichnet) CA-17400 „Geschäftsräume, in denen Transaktionen mit derivativen Finanzinstrumenten durchgeführt werden“ (33) 1. und Artikel 37-1 des Wertpapierhändlergeschäfts Räumlichkeiten, in denen der Handel mit derivativen Finanzinstrumenten betrieben wird. Geschäftsregeln des außerbörslichen Wertpapierhandelszentrums der Republik China. (2) Durchführung von Wertpapieremissionsgeschäften mittels Preisabfrage, ohne Angabe der Gründe für unterschiedliche Zuteilungsstandards und -anteile und dennoch Zuteilung von Kunden, die bestimmte Kundenanforderungen nicht erfüllen, was einen Verstoß gegen die internen Kontrollstandards von Wertpapierfirmen darstellt. CA – 15112 „Anfragebasiert“. Kaufoperationen“ 8 (1) und (2) und Artikel 2 der anfragebasierten Kauf- und Platzierungsmaßnahmen der Securities Underwriters der Securities Business Association der Republik China. (3) Bei der Durchführung von Vorstandssitzungen werden bei der Berichterstattung über Leistungsbeurteilungen von Mitarbeitern, die Tochtergesellschaften zugewiesen sind, Fälle, an denen Direktoren beteiligt sind, die Interessen haben, dem Vorstand nicht in Form von Diskussionsvorschlägen gemeldet; Direktoren oder Nichtteilnehmer haben persönliche Interessen an Sitzungsangelegenheiten. , versäumte es, dem Vorstand den wichtigen Inhalt seiner Interessen und die Gründe für die Umgehung oder Nichtablehnung zu erläutern, was einen Verstoß gegen Artikel 14-3 des Securities and Exchange Act und Artikel 16 und 17 der Verfahren für den Vorstand darstellt der Direktoren börsennotierter Unternehmen sowie Fragen und Antworten zur Corporate Governance – Sitzungen des Verwaltungsrats Dies ist in Punkt 20 des Kapitels „Maßnahmen“ festgelegt. (4) Bei der Abwicklung der Bestellung von Beratern werden Höhe und Berechnungsweise der Vergütung, des Betriebskostenersatzes und der Grundlage der Leistungsbeurteilung nicht im Vertrag gemäß den „Verwaltungsmaßnahmen für die Bestellung von Beratern“ festgelegt und Das Unternehmen hat nicht festgelegt, dass Berater in Interessenkonflikte verwickelt sind. Die Betriebsabläufe verstießen gegen die Bestimmungen von CW-11000 „Personnel Recruitment Operations“ (25) der internen Kontrollstandards für Wertpapierfirmen. (5) Bei der Abwicklung von Kundenbewertungsvorgängen wird der Standort des Hauptsitzes des Kunden nicht berücksichtigt, da es keinen Mechanismus zur Kontrolle der doppelten Staatsangehörigkeit gibt oder die geografischen Informationen des Kunden, die der CRS-Untersuchung entsprechen, nicht verknüpft sind, was sich auf die Genauigkeit der Informationen auswirkt Risikobewertung des Kunden und verstößt gegen die interne Kontrolle des Wertpapierunternehmens. Standard CA-18100 „Prävention und Kontrolle von Geldwäsche“ (2), 2. Vorschriften. (6) Bei der Abwicklung von Gebührennachlässen für Aufträge von Maklerkunden waren die Prüfungsbedingungen übermäßig locker und verstießen gegen die Bestimmungen des internen Kontrollstandards CA-11600 „Geschäftseinkommen und Aufzeichnungen“ von Wertpapierfirmen (4). (7) Die Risikomanagementabteilung der bestraften Person hat es versäumt, die Kontrollmechanismen und Betriebsverfahren für das Marktrisiko, das das Limit überschreitet, umzusetzen. Beispielsweise genehmigte der Vorstand der Risikomanagementabteilung, den Gesamtrisikowert (VaR) des Unternehmens zu erhöhen ) begrenzen und rückwirkend in Kraft treten. Die Handelsabteilung hat vor Einholung der Zustimmung des Finanzvorstands und des Vorstandsvorsitzenden von anderen Angelegenheiten Gebrauch gemacht und es versäumt, die Angelegenheiten gemäß Artikel 5 des Risikomanagementreglements zu behandeln, was gegen die Vorschriften verstößt interne Kontrollstandards von Wertpapierfirmen CM-19500 „Use of Model Management Operations“ (1) und CA-17210 „Operations for Issuance of Subscription (Place) Warrants“ (3) Vorschriften. 3. Die oben genannten Mängel weisen darauf hin, dass die bestrafte Person es versäumt hat, das interne Kontrollsystem umzusetzen, gegen die Bestimmungen von Artikel 2 Absatz 2 der Wertpapierhändler-Verwaltungsregeln verstoßen und die Bestimmungen von Artikel 178-1 eingehalten hat. Absatz 1, Absatz 4 des Securities and Exchange Act zum Zeitpunkt der Tat. Die Strafe richtet sich nach dem Zweck. Zahlungsart: 1. Zahlungsfrist: Zahlen Sie innerhalb von 10 Tagen ab dem Tag nach Zustellung dieser Sanktion. 2. Bitte führen Sie die Zahlung gemäß den Vorsichtsmaßnahmen auf dem der (Agentur) beiliegenden Zahlungsbeleg durch. Hinweise: 1. Wenn die bestrafte Person mit dieser Strafe unzufrieden ist, muss sie innerhalb von 30 Tagen über diesen Verein (Bezirk Banqiao, New Taipei City) gemäß den Bestimmungen von Artikel 58 Absatz 1 des Petitionsgesetzes eine Petition einreichen ab dem Tag nach Verbüßung der Strafe. (18. Stock, Nr. 7, Abschnitt 2, Xianmin Avenue) reichte eine Petition beim Exekutiv-Yuan ein. Gemäß Artikel 93 Absatz 1 des Petitionsgesetzes wird die Vollstreckung dieser Sanktion jedoch nicht durch die Einlegung einer Berufung beendet, sofern das Gesetz nichts anderes vorsieht, und die Person, gegen die die Sanktion verhängt wurde, muss trotzdem die Geldstrafe zahlen. 2. Zahlt die zu bestrafende Person die Geldbuße nicht innerhalb der in dieser Strafe festgelegten Zahlungsfrist, wird die Person zur Verwaltungsvollstreckung gemäß der Bestimmung des Artikels an eine Zweigstelle der Agentur für Verwaltungsvollstreckung des Justizministeriums überstellt § 4 Abs. 1 Verwaltungsvollstreckungsgesetz. Original: Taishin Comprehensive Securities Co., Ltd. (Vertreter: Herr Guo ○○) Kopie: Weggelassen