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National Futures Association
Jahr 1982Von der Regierung reguliert
National Futures Association (NFA) ist die branchenweite Selbstregulierungsorganisation für die US-amerikanische Derivateindustrie und bietet innovative und effektive Regulierungsprogramme. NFA wurde von CFTC als eingetragener Terminwarensverband benannt und bemüht sich täglich, die Integrität der Derivatemärkte zu gewährleisten, Anleger zu schützen und sicherzustellen, dass die Mitglieder ihren aufsichtsrechtlichen Pflichten nachkommen.
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Zusammenfassung der Offenlegung
- Offenlegungsabgleich Namensübereinstimmung
- Offenlegungszeit 2022-03-30
- Strafbetrag $ 250,000.00 USD
- Grund der Bestrafung Die vom Business Conduct Committee (BCC) der NFA ergangene Entscheidung basiert auf einer Beschwerde des BCC und einem Vergleichsangebot von Marex, in dem Marex die Vorwürfe weder zugab noch dementiert.
Offenlegungsdetails
NFA verurteilt London, UK Introducing Broker Marex Spectron International Limited, eine Geldstrafe von 250.000 $ zu zahlen
zur sofortigen veröffentlichung am 30. märz 2022 für weitere informationen wenden sie sich bitte an: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa orders london, uk Einführung Makler Marex Spectron International Limited muss am 30. März in Chicago eine Geldstrafe von 250.000 US-Dollar zahlen – NFA hat London, Großbritannien, angewiesen, ein Maklermitglied einzuführen Marex Spectron International Limited (Marex) zu einer Geldstrafe von 250.000 US-Dollar verurteilt. die entscheidung des business conduct committee (bcc) der nfa basiert auf einer beschwerde des bcc und einem Vergleichsangebot der marex, in dem marex die vorwürfe weder einräumte noch dementiert. in der beschwerde wurde behauptet, marex habe es nicht registrierten personen erlaubt, als verbundene personen zu agieren, ohne als solche registriert zu sein. in der beschwerde wurde auch behauptet, marex habe es versäumt, seine angestellten und bevollmächtigten sorgfältig zu beaufsichtigen. in seiner entscheidung stellte der bcc fest, dass marex gegen die nfa-satzung 301(b) und die einhaltungsregel 2-9(a) verstoßen hat. Der vollständige Text der Beschwerde und Entscheidung kann auf der Website der NFA eingesehen werden.
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Anhang
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