National Futures Association

zur sofortigen veröffentlichung am 30. märz 2022 für weitere informationen wenden sie sich bitte an: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa Orders Dallas, Texas Einführung Makler und Commodity Trading Advisor Mitglied Coquest gegründet, um am 30. März eine Geldstrafe von 275.000 US-Dollar zu zahlen, Chicago – nfa hat angeordnet Coquest eingebaut ( Coquest ), ein NFA-Mitglied, das Broker und Rohstoffhandelsberater mit Sitz in Dallas, Texas, einführt, zur Zahlung einer Geldstrafe von 275.000 US-Dollar. John Alan Vassallo, ein Prinzipal und assoziierte Person (ap) von Coquest , haftet mit der Firma gesamtschuldnerisch für 150.000 $. Die Entscheidung des Business Conduct Committee (BCC) der NFA basiert auf einer Beschwerde des Committee und einem von ihm vorgelegten Vergleichsangebot Coquest , vassallo und dennis todd weinmann, einem weiteren festen prinzipal und ap, in dem sie die anschuldigungen weder zugaben noch bestritten. Die Beschwerde behauptete unter anderem, dass Coquest verstieß gegen nfa bylaw 1101, indem er Futures-Geschäfte mit einem verbundenen Unternehmen tätigte, das kein nfa-Mitglied war, aber bei der cftc registriert sein musste und es nicht war. Darüber hinaus behauptete die Beschwerde, dass Coquest und Vassallo hat gegenüber nfa fahrlässig falsch dargestellt, dass die Nichtmitglieds-Tochter für eine Befreiung von der CFTC-Registrierung in Frage käme. In der Beschwerde wurde auch behauptet, Vassallo habe einen jahrzehntelangen Verstoß gegen die Satzung 1101 erleichtert, sowohl als AP und Prinzipal einer ehemaligen Mitgliedsfirma als auch als AP und Prinzipal von Coquest . Darüber hinaus behauptete die Beschwerde, dass Coquest , Vassallo und Weinmann scheiterten an der Aufsicht. das hat der bcc in seiner entscheidung festgestellt Coquest gegen die nfa-satzung 1101 und die nfa-compliance-regeln 2-4 und 2-9(a) verstoßen; dass Vassallo gegen die NFA-Compliance-Regeln 2-4 und 2-9(a) verstoßen hat; und dass weinmann gegen nfa-konformitätsregel 2-9(a) verstoßen hat. Der vollständige Text der Beschwerde und Entscheidung kann auf der Website der NFA eingesehen werden.