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OKAYASU SHOJIVerwaltungsklagen gegen Aktiengesellschaften 24. Juni 2020 Kinki Local Finance Bureau OKAYASU SHOJI Zu Verwaltungsverfahren gegen Aktiengesellschaften OKAYASU SHOJI (Hauptsitz: Chuo-ku, Osaka, Unternehmensnummer: 2120001136572, Kapital: 1.730 Millionen Yen; im Folgenden als „das Unternehmen“ bezeichnet), Artikel 56-2 des Financial Instruments and Exchange Act (im Folgenden als „Financial Instrumenten- und Börsengesetz"). Als wir einen Bericht auf der Grundlage der Bestimmungen des Absatzes 1 angefordert haben, haben wir die folgenden Tatsachen festgestellt. Bei der Ausleihung an ein verbundenes Unternehmen hat die Gesellschaft zur Vermeidung eines Absinkens der Eigenkapitalquote vom 30. August 2010 bis Februar 2010 unter Umgehung von Geschäftspartnern gezielt Darlehen an das verbundene Unternehmen gewährt, indem die Mittel für die Nachrangdarlehen der Gesellschaft bereitgestellt wurden Am 28. Februar 2022 wurde die Eigenkapitalquote gegenüber dem ursprünglichen Wert verbessert, der von der tatsächlichen Situation abweicht. Berechnung der Eigenkapitalquote und Vorlage eines Geschäftsberichts gemäß Artikel 172 Absatz 1 der Verordnung des Kabinetts über das Geschäft mit Finanzinstrumenten, etc. gestützt auf Art. 46-3 Abs. 1 FIEA (nachfolgend „Finanzinstrumente- und Börsenverordnung“ genannt) Neben der Erstellung einer von der tatsächlichen Situation abweichenden Eigenmittelquote im Dokument und deren Einreichung bei der Behörden, die erläuternden Dokumente nach Artikel 174 der Finanzinstrumente- und Börsenverordnung gestützt auf Artikel 46-4 des Finanzinstrumente- und Börsengesetzes und das Dokument zur Angabe der Eigenmittelquote nach Artikel 6 Absatz 3 wurde erstellt mit a Eigenkapitalquote, die von der tatsächlichen Situation abweicht, und öffentlich zugänglich gemacht wurde. Zudem lag die Eigenmittelquote für einen Teil des Zeitraums unter den 120 % nach Art. 46-6 Abs. 2 FIEA. Darüber hinaus hat die Gesellschaft Meldungen in den in Art. 179 Abs. 1 Ziff. 1 der Finanzinstrumente- und Börsenverordnung genannten Fällen auf der Grundlage von Art. 46-6 Abs. 1 FIEA eingereicht (wenn die Eigenkapitalquote unter 140 fällt %) habe ich nicht. Vor dem Hintergrund des Auftretens dieser Angelegenheit wird anerkannt, dass das Management der Gesellschaft kein Bewusstsein für die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften hat, wie z. B. der Meinung, dass dies in einer Form erfolgen sollte, die nicht im Widerspruch zum Gesetz steht. Auf der Grundlage des Vorstehenden haben wir heute gemäß den Bestimmungen von Artikel 52 Absatz 1 des FIEA Verwaltungsverfahren gegen das Unternehmen wegen (1) unten und gemäß Artikel 51 des FIEA für (2) unten eingeleitet die FIEA. (1) Anordnung zur Einstellung des Geschäfts Der gesamte Betrieb im Geschäft mit Finanzinstrumenten (ausgenommen Kundenzahlungsverkehr etc., die einzeln behördlich genehmigt wurden) wird vom 8. Juli 2022 bis zum 7. August 2022 ausgesetzt. (2) Geschäftsverbesserungsanordnung ➀ Klären Sie, wo die Verantwortung für diese Angelegenheit, einschließlich des Managementteams, auf dieser Anordnung basiert. 2) Erneuern Sie die Haltung des Managements, um an der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften zu arbeiten, bemühen Sie sich, das Bewusstsein für die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften im gesamten Unternehmen zu fördern, und verbessern und stärken Sie das Geschäftsmanagementsystem, das interne Kontrollsystem und das interne Revisionssystem. (3) Durchführung von Schulungen zur „gründlichen Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften“ für alle leitenden Angestellten und Mitarbeiter während des Suspendierungszeitraums (Nutzung externer Organisationen wie z. B. Selbstregulierungsorganisationen für Schulungen). ④ Erklären Sie allen Kunden den Inhalt dieser Verwaltungsverfügung und ergreifen Sie entsprechende Maßnahmen. (5) Konkrete Maßnahmen und Stand der Umsetzung zu (1) bis (4) sind innerhalb eines Monats (danach alle drei Monate) schriftlich zu melden.