سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، أجرى العديد من المستثمرين مكالمات هاتفية مع فريق التفتيش ، معربين عن أملهم في أن يكشف فريق التفتيش عن المزيد من الوسطاء المرخصين في أستراليا والذين تتعارض عناوينهم الفعلية مع تلك المسجلة من قبل السلطة التنظيمية. بناءً على طلب المستثمرين ، قرر موظف التفتيش زيارة الوسيط الأسترالي المرخص للحصول على مزيد من المعلومات المباشرة.

مكتب

وفقًا لمعلومات اللائحة ، عنوان الشركة الأسترالية المرخصة هو: المستوى 5 ، 32 شارع ووكر ، شمال سيدني نيو ساوث ويلز 2060. ذهب أفراد التفتيش إلى المكان.

وصل موظفو التفتيش إلى مبنى قديم تمامًا وفقًا لمعلومات اللوائح.

صور مميزة

دخل موظفو التفتيش المبنى ووجدوا من دليل الأرضية أن المستوى 5 كما هو مبين في معلومات اللائحة هو الطابق الذي يقع فيه مكتب Miliman Capital ، بدلاً من 'س.

لاستبعاد احتمال عدم تحديث المعلومات الواردة في دليل الأرضية ، أخذ موظفو التفتيش المصعد إلى المستوى 5 ووجدوا أن الطابق بأكمله مشغول من قبل الوسيط Miliman Capital.

استنتاج

تم التأكيد بعد المسح الميداني لأفراد التفتيش على العنوان الحقيقي للوسيط المرخص مكتب في أستراليا لا يتوافق مع عنوان التنظيم. يُشتبه في أن رخصة الاستشارات الاستثمارية للوسيط (RN: 340679) الصادرة عن ASIC مستنسخة. الوسيط لا يخضع لأي تنظيم ساري المفعول في الوقت الحاضر.