سبب المسح

في الآونة الأخيرة ، تلقى فريق التفتيش مكالمات هاتفية من العديد من المستثمرين على أمل المزيد من السماسرة المرخصين من نيوزيلندا الذين لا تتطابق عناوينهم الحقيقية مع تلك التي أعلنتها وكالة الإشراف المكشوفة. بناء على طلبهم ، سيقوم فريق التحقيق بزيارة للحصول على التفاصيل.

مبنى الشركة

وفقًا للمعلومات التنظيمية ، عنوان الشركة النيوزيلندية المرخصة كان: المستوى 33 23-29 شارع ألبرت أوكلاند. زار طاقم التحقيق المكان.

حصري

وجد فريق التحقيق مبنى المكاتب كما أظهر العنوان التنظيمي دون أي عائق لأن الهدف كان واضحًا. ووجدوا دخولهم إلى الردهة والتحقق من إرشادات الأرضية لم يكن في القائمة. بعد ذلك ، استفسروا من مكتب الاستقبال عما إذا كان تمتلك مكتبًا في المبنى أم لا ، وعلموا أن المكتب الموجود في الطابق 33 فقط ينتمي إلى شركة مشتركة ، بينما تنتمي المكاتب في الطوابق الأخرى إلى بعض التكتلات.

وصلوا إلى الطابق 33 بالمصعد ، لكنهم لاحظوا أن السمسار لم يكن على لافتات الشركة في الممرات. لقد تعلموا من مكتب الاستقبال على الأرض أن لم يكن لدي مكتب على الأرض. لضمان تحقيق عالي الجودة ، استفسروا من المدير العام للمكتب المشترك عما إذا كان تم نقله ، وعلم أن هنا كانت العناوين المسجلة بدلاً من عناوين المكاتب الفعلية للعديد من الشركات ذات التراخيص المستنسخة.

ملخص

لقد ثبت من خلال التحقيق في الموقع للموظفين أن العنوان الفعلي للوسيط النيوزيلندي المرخص لا يتوافق مع ما أعلنته وكالة الإشراف. يُقال أن ترخيص الخدمة المالية المشتركة (رقم 0505926) الذي يحمله الوسيط الصادر عن NFA يشير إلى تجاوز الوسيط والوضع الذي أعلن عنه NFA غير مصرح به. كما تُظهر رخصة استشارات الاستثمار (رقم 402043) التي تحملها الصادرة عن ASIC تجاوزها. بالإضافة إلى ذلك ، تم إبطال رخصة شركة الخدمات المالية (رقم 548588) التي تحملها والصادرة عن FSPR لأنها مشبوهة في التجاوز.