سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، تلقى فريق التفتيش العديد من المكالمات الهاتفية من المستثمرين الذين أعربوا عن أملهم في مزيد من الانكشاف للوسطاء الأستراليين الذين تتعارض عناوينهم الحقيقية مع تلك الواردة في المعلومات التنظيمية. من أجل مساعدة المستثمرين في التعرف على الوسطاء المحتالين ، ذهب موظفو التفتيش لدينا في رحلة ميدانية إلى مكتب أستراليا .

مبنى الشركة

وفقا للمعلومات التنظيمية ، فإن عنوان هو المستوى 2 Professional Chambers ، Collins Street Melbourne VIC 3000. انطلق المفتشون إلى المبنى.

عثر المفتشون بسهولة على المبنى ، الذي يبدو عاديًا تمامًا ، بفضل رقم الشارع المرئي.

صور مميزة

عند دخول الردهة ، وجد موظفو التفتيش منطقة الاستقبال واسعة ورائعة بشكل مدهش. وفقًا لدليل الكلمة ، يقع مكتب الشركة داخل المبنى المزجج مقابل مكتب الاستقبال مباشرة ، ودخل المحققون إليه ، وتوجهوا إلى الطابق الثاني وفحصوا دليل الأرضية بجوار المصعد ، والذي قال إن هذا الطابق يضم مكتب .

بعد أن طاف المحققون على الأرض ، لم يتمكنوا من العثور على شعار الوسيط ولا مكتبه. فنزلوا إلى الطابق السفلي وسألوا حارس الأمن عما إذا كان انتقل إلى مكان آخر. ومع ذلك ، لم يكن لدى الحارس أي فكرة على الإطلاق.

استنتاج التفتيش

وقد تحقق المسح الميداني من ذلك العنوان الحقيقي يتعارض مع ذلك من المعلومات التنظيمية. يُشتبه في أن رخصة المستشار المالي للوسيط (رقم الترخيص: 277933) الصادرة عن هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) مستنسخة.