سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، أجرى العديد من المستثمرين مكالمات هاتفية إلى فريق التفتيش ، للمطالبة بالكشف عن المزيد من الوسطاء المرخصين في أستراليا الذين تختلف عناوينهم الحقيقية عن عناوينهم التنظيمية. من أجل تلبية احتياجات المستثمرين ، قرر فريق التفتيش الذهاب إلى مكتب Bogus ETO Markets في أستراليا للحصول على رؤية أكثر حدسية للوسيط.

مبنى إداري

وفقًا لمعلومات التنظيم ، كان موقع الوسيط الأسترالي Bogus ETO Markets موجودًا في "The Chifley Tower" Suite 28 Level 28 ، 2 Chifley Square Sdyney NSW 2000. قرر المساح زيارة الوسيط.

وجد المساح مبنى المكاتب المشار إليه من خلال المعلومات التنظيمية عند تقاطع يونغ سانت وبنت ستريت دون الكثير من المتاعب.

المبنى الجديد واسع النطاق.

صور مميزة

لم يستطع المساح الانتظار ولكنه دخل مبنى المكتب ووجد أنه لم يكن Bogus ETO Markets ولكن مجموعة ETO التي لديها مكتب في الطابق المشار إليه بواسطة معلومات التنظيم بعد قراءة دليل الأرضية في الردهة.

من أجل تأكيد ما إذا كان الوسيط الذي لديه مكتب في الطابق المشار إليه في معلومات التنظيم هو Bogus ETO Markets أو ETO Group ، أخذ المساح المصعد إلى الطابق 28 ووجد أنه ليس اسم Bogus ETO Markets بالكامل ولكن اسم ETO Group بالكامل في دليل الشركة في الممر.

من أجل الحيطة ، تجول المساح في الممر ولم يجد مكتب Bougus ETO Markets ولكن مكتب ETO Group.

استنتاج

تم التأكيد بعد فحص المساح أن العنوان الحقيقي لأسواق Bogus ETO في أستراليا كان مختلفًا عن العنوان التنظيمي. تم الاشتباه في أن الرخصة الكاملة للوسيط (RN: 420224) هي رخصة مستنسخة.