سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، طلب المستثمرون من فريق التفتيش الكشف عن المزيد من الوسطاء الذين تختلف عناوينهم الحقيقية عن عناوينهم التنظيمية. استجابة لطلب المستثمرين القوي ، ذهب فريق التفتيش إلى في نيوزيلندا لمعرفة المزيد عن الوسيط.

مبنى إداري

وفقًا لمعلومات التنظيم ، كان الوسيط النيوزيلندي المرخص موجودًا في SuiTe 1a ، المستوى 2 ، 87-89 AlberT STreeT Cbd Auckland. قرر المساح زيارة الوسيط.

نظرًا لأنه كان من السهل العثور على الوجهة ، وجد المساح مبنى المكاتب العادي دون الكثير من المتاعب وفقًا لعنوان التنظيم.

صور مميزة

لم يستطع المساح الانتظار لدخول الردهة ووجد دليل أرضية به أسماء العديد من الشركات. فشل المساح في العثور على اسم الوسيط في الدليل بعد بحث دقيق.

كان المساح غير راغب في إيقاف التفتيش ، فذهب إلى 2F لإلقاء نظرة. بمجرد وصوله إلى الطابق الثاني ، رأى المساح دليل أرضي جديد في البداية. قام المساح بقراءة الدليل بعناية وفشل في العثور على موقع مكتب الوسيط.

ثم ذهب المساح إلى الغرفة التي أشارت إليها المعلومات التنظيمية ووجد الباب مغلقًا. وجد المساح إشعارًا على الباب وعرف منه أن الغرفة كانت للإيجار. الوسيط النيوزيلندي المرخص لم يكن لدي مكتب هناك.

استنتاج

تم التأكيد بعد فحص المساح على ترخيص الوسيط النيوزيلندي كان عنوانه الحقيقي مختلفًا عن عنوانه التنظيمي. على الرغم من أن الوسيط كان وسيطًا مرخصًا ، فقد تم إلغاء ترخيص شركة الخدمات المالية للوسيط (RN: 371806) الصادر عن FSPR نظرًا لأن الوسيط تجاوز نطاق أعماله.