سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، أجرى العديد من المستثمرين مكالمات هاتفية مع فريق التفتيش ، معربين عن أملهم في أن يكشف فريق التفتيش عن المزيد من الوسطاء المرخصين في أستراليا والذين تتعارض عناوينهم الفعلية مع تلك المسجلة من قبل السلطة التنظيمية. بناءً على طلب المستثمرين ، قرر موظف التفتيش زيارة الوسيط الأسترالي المرخص للحصول على مزيد من المعلومات المباشرة.

مكتب

وفقًا لمعلومات اللائحة ، عنوان الشركة الأسترالية المرخصة هو: The Bond 'Level 2، 36 Hickson Road، Sydney NSW 2000. ذهب أفراد التفتيش إلى المكان.

عثر موظفو التفتيش بسهولة على المبنى الذي كان يخضع للزخرفة وفقًا لمعلومات اللائحة.

وبشكل غير متوقع ، عثر أفراد التفتيش على إشعار من الخارج وعلموا منه ذلك كان لديهم مكتب في المستوى 2.

صور مميزة

عند دخول المبنى ، شاهد أفراد التفتيش على الفور شجرة عيد الميلاد الجميلة وصفًا من صناديق البريد. سارت عملية التفتيش إلى المستوى 2 لكنها لم تجد مكتب الوسيط. للتأكد مما إذا كان الوسيط لديه مكتب في هذا المبنى ، استفسر موظفو التفتيش من موظف الاستقبال وأخبروا أن الوسيط قد انتقل بعيدًا.

استنتاج

تم التأكيد بعد المسح الميداني لأفراد التفتيش على العنوان الحقيقي للوسيط المرخص مكتب في أستراليا لا يتوافق مع عنوان التنظيم. على الرغم من أن الوسيط لديه ترخيص كامل (RN: 363972) صادر عن ASIC ، يُنصح المستثمرون بالاهتمام بأي تغييرات في المعلومات التنظيمية حول الوسيط لتجنب خسارة الأموال لأن موظفي التفتيش ليس لديهم معلومات مباشرة عن الوسيط عن انتقل الوسيط بعيدًا. سينتقل موظفو التفتيش إلى العنوان الجديد للوسيط في وقت آخر ، وبحلول ذلك الوقت سيكون هناك المزيد من المعلومات المباشرة عن الوسيط.