Securities and Futures Bureau

متلقي الإجراء التأديبي من لجنة الرقابة المالية: إذا صدرت النسخة الأصلية: 26 مايو 112، جمهورية الصين، رقم الإصدار: شهادة الإدارة المالية رقم 1120334900 الشخص المطلوب معاقبته: تشين ○○ الرقم الموحد للهوية الوطنية البطاقة أو رقم شهادة الجنسية والإقامة للأجنبي: العنوان المحذوف: الغرض المحذوف: سيتم تعليق تنفيذ الأعمال الآجلة لمدة شهر واحد للشخص المعاقب من 1 يونيو 2020 إلى 30 يونيو 2012. يجب على شركة Yuanfu Futures Co., Ltd. (المشار إليها فيما يلي باسم Yuanfu Futures) تقديم تقرير إلى اللجنة في غضون 10 أيام من اليوم التالي لتطبيق هذه العقوبة عن حالة تنفيذ تعليق أعمال العقود الآجلة من قبل الموظفين المذكورين أعلاه. (تأكد أيضًا من أن الشخص الخاضع للعقوبة غير مسجل حاليًا كمندوب مبيعات للعقود الآجلة. يرجى مطالبة متلقي النسخة، جمعية تجار العقود الآجلة في جمهورية الصين، بتسجيلها وإدارتها.) الحقائق: شركة تايوان للعقود الآجلة. , Ltd. (المشار إليها فيما يلي باسم بورصة العقود الآجلة) في ○ تم إجراء فحص على عقود Yuanfu الآجلة في ○ و○ و○، وتبين أن الشخص الذي تمت معاقبته احتفظ بدفتر حساب الإيداع والسحب والبطاقة المالية لدفتر الحسابات الجاري و كلمة المرور لحساب تداول العقود الآجلة لمتداول العقود الآجلة أثناء عمله في Yuanfu Futures. لقد انتهك الوضع قانون إدارة العقود الآجلة. الأسباب والأساس القانوني: 1. الأسباب: (1) وفقًا لـ "... الشخص المسؤول أو الموظف في صناعة العقود الآجلة الذي يخالف هذا القانون أو الأمر الصادر وفقًا لهذا القانون، بالإضافة إلى معاقبته وفقًا لـ ويجوز للسلطة المختصة أيضاً، حسب خطورة الحالة، أن تأمر بإيقاف تنفيذ الأعمال لمدة تقل عن ستة أشهر أو بإسقاط الواجبات." وهذا ما نصت عليه المادة 101 فقرة 1 من هذا القانون. قانون تداول العقود الآجلة؛ وبعد ذلك، "لا يجوز للشخص المسؤول ومندوب مبيعات تاجر العقود الآجلة أن يكون لديه أي شخص آخر غير أولئك المنصوص عليهم في المادة 101 من هذا القانون. بالإضافة إلى الأفعال المحظورة بموجب المادة 63 والمادة 55 من العقود الآجلة قواعد إدارة العمولة، لا يجوز تنفيذ الأفعال التالية..." المنصوص عليها في المادة 16، البند 2 من قواعد إدارة عمولة العقود الآجلة ومندوبي المبيعات. لا يجوز أن يكون لها الظروف التالية: ... 7. الاحتفاظ بالأموال والأختام أو دفاتر الحسابات الجارية نيابة عن متداولي العقود الآجلة." وهذا منصوص عليه بوضوح في الفقرة 7 من المادة 55 من قواعد إدارة لجنة العقود الآجلة. (2) خلال الفترة التي كان فيها الشخص المعاقب يعمل في Yuanfu Futures، احتفظ بدفتر حساب الإيداع والسحب والبطاقة المالية لدفتر الحساب الجاري وكلمة المرور لمتداول العقود الآجلة ○○ حساب تداول العقود الآجلة، وهو ما يمثل انتهاكًا للمادة 16 من العقود الآجلة قواعد إدارة لجنة العقود الآجلة والشخص المسؤول ومندوبي المبيعات الفقرة 2: لا يجوز لتجار عمولة العقود الآجلة الانخراط في سلوك محظور بموجب المادة 55، الفقرة 7، من قواعد إدارة لجنة العقود الآجلة. (3) يتم إثبات المخالفة المذكورة أعلاه للوائح من خلال تقرير التفتيش المقدم من بورصة العقود الآجلة في 0 يناير، السنة 0 واليوم 0، السنة 0، ويعاقب عليها وفقًا لأحكام المادة 101، الفقرة 1 من قانون تداول العقود الآجلة. 2. الأساس القانوني: المادة 101، الفقرة 1، من قانون تداول العقود الآجلة، والمادة 16، الفقرة 2، من مديري لجنة العقود الآجلة وقواعد إدارة مندوبي المبيعات، والمادة 55، الفقرة 7، من قواعد إدارة لجنة العقود الآجلة. ملحوظة: إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس كتابي من خلال هذه الجمعية (مواطن مقاطعة مقاطعة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا للمادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات في غضون 30 يومًا من في اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، الجادة) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الاستئناف، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة. الأصل: Chen ○○, Yuanfu Futures Co., Ltd. (للخدمة: ممثل ○○○) النسخ: شركة تايوان للتداول الآجل المحدودة (ممثل ○○○)، رابطة تجارة العقود الآجلة لجمهورية الصين (ممثل الشخص ○○○)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (قسم إدارة العقود الآجلة) بالرابطة