Securities and Futures Bureau

لجنة التنظيم المالي مستلم خطاب العقوبات: النسخة الأصلية تاريخ الإصدار: 7 نوفمبر 2012 رقم الإصدار: Financial Management Securities رقم العقوبة 1120351211 الشخص المعاقب: Qunyi Jinding Securities Co., Ltd. العدد الموحد للمؤسسات الربحية: العنوان المختصر: مختصر اسم الممثل أو المدير: Li ○○ العنوان: مختصر الغرض: تم فرض غرامة قدرها 480,000 دولار تايواني جديد وفقًا للمادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من قانون الأوراق المالية والبورصات في وقت ارتكاب الفعل، وغسل الأموال. كانت المادة 7، البند 5 من قانون الوقاية والسيطرة تنص على غرامة قدرها 500000 دولار تايواني جديد. الوقائع: أجرى مكتب التفتيش التابع للهيئة تفتيشاً تجارياً عاماً على الشخص الخاضع للعقوبة خلال الفترة من 17 نيسان إلى 8 أيار 2012، وتبين له أن الشخص الخاضع للعقوبة لم يقم بإدارة معاملات حسابات الموظفين الداخلية وفق الأنظمة والتعامل معها. إدارة مخاطر أعمال الضمان. لا يتم تنفيذ لوائح المسؤولية الهرمية المنصوص عليها فعليًا، ويصل رئيس قسم الملكية والتاجر إلى معيار التعليق بسبب خسائر الاستثمار. ومع ذلك، خلال فترة التعليق، يستمر في شراء الأسهم الفردية من خلال الوكيل المعين، ولا يدخل في نطاق المراجعة الاستثمارية للتاجر، ونواقص أخرى، مما يدل على أن الشخص المعاقب فشل في تطبيق نظام الرقابة الداخلية وآلية التفتيش، وخالف أحكام المادة 2 البند 2 من الأوراق المالية قواعد إدارة المتعاملين، وفشلهم في التعامل مع تصنيف مخاطر العملاء وعمل المراجعة الدورية، مما يخالف إجراءات منع غسل الأموال للمؤسسات المالية.أحكام المادة 5، الفقرة 3. الأسباب والأساس القانوني: 1. وفقاً للفقرة 2 من المادة 2 من قواعد إدارة متعاملي الأوراق المالية، يجب أن تتم أعمال شركة الأوراق المالية وفقاً للقوانين والنظام الأساسي ونظام الرقابة الداخلية المعمول به. وفقًا لأحكام المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من قانون الأوراق المالية والبورصة في وقت صدور القانون، يتم تغريم شركة الأوراق المالية التي تفشل في تنفيذ نظام الرقابة الداخلية بغرامة لا تقل عن 240.000 دولار تايواني جديد ولكن لا أكثر من 4.8 مليون دولار تايواني جديد. بالإضافة إلى ذلك، وفقًا للمادة 7، الفقرة 5 من قانون منع غسل الأموال، إذا انتهكت مؤسسة مالية نطاق تأكيد هوية العميل، ونطاق وإجراءات وطرق الاحتفاظ بمعلومات التأكيد، يجب على السلطة المركزية المختصة بالصناعة فرض إجراء غرامة لا تقل عن 500000 دولار تايواني جديد على المؤسسة المالية غرامة لا تقل عن 10 ملايين يوان. 2. أجرى مكتب التفتيش بالغرفة التجارية تفتيشًا تجاريًا عامًا على الشخص الخاضع للعقوبة في الفترة من 17 أبريل إلى 8 مايو 2020، وتبين له أن الشخص الخاضع للعقوبة كان به النواقص التالية: (1) عدم إدارة المطلعين الداخليين التعاملات الحسابية وفقاً للأنظمة: 1. قيام الموظفين المكلفين بأعمال التداول بشراء وبيع الأسهم بأسمائهم الخاصة، وهو ما يخالف "نظام إدارة حسابات الموظفين الداخليين لتجار الأوراق المالية لدى تجار الأوراق المالية التابعين لهم" التجارة الموكلة للأوراق المالية" لشركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم البورصة). البند 6 من المادة 2 والمواصفات القياسية لأنظمة الرقابة الداخلية لشركات الأوراق المالية (يشار إليها باسم المواصفات القياسية للرقابة الداخلية مراقبة شركات الأوراق المالية) CA-11210 "عمليات التداول والمعاملات الموكلة" (6) تنص على أن قبول المعاملات من المطلعين يجب أن يتم التعامل معه وفقًا للوائح الإدارة السابقة. 2. بعد فتح الحساب، يكون زوج المطلع لديه مؤهل أو وضع المطلع، ولم يغيره إلى حساب داخلي (98*) لتمييزه عن غيره من العملاء، وهو ما يخالف نظام "المطلعين على الأوراق المالية" الخاص بالبورصة. الشركات التي تفتح حسابات في شركات الأوراق المالية التابعة لها لتكليف التداول" البند 1 من المادة 3 من "تدابير إدارة الأوراق المالية" وCA-11210 "عمليات التداول والمعاملات الموكلة" من معايير الرقابة الداخلية لشركات الأوراق المالية (6) تنص على أن قبول المعاملات من يجب التعامل مع المطلعين وفقًا للوائح الإدارة السابقة. 3. يعمل المطلعون كوكلاء تداول معتمدين للعملاء وينتهكون معايير ولوائح أنظمة الرقابة الداخلية لشركات الأوراق المالية، CA-11210 "عمليات التداول والمعاملات الموكلة" (42). عند الانخراط في أعمال الأوراق المالية، يجب ألا ينتهكوا " "إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال في شركات الأوراق المالية" أحكام المادة (18) من القواعد. (2) لم يتم تنفيذ إدارة مخاطر أعمال الضمان وفقًا للوائح المسؤولية الهرمية المنصوص عليها، مما ينتهك معايير الرقابة الداخلية لشركات الأوراق المالية CM-16000 "نظام ترخيص الوظيفة" (3) أحكام الترخيص الوظيفي والمسؤولية الهرمية : 1. لن يتم التعامل مع نتائج عمليات التفتيش المنتظمة للتحوط الموحد من قبل مكتب إدارة المخاطر، ولن تتوافق النتائج مع "قائمة سلطة الموافقة على الأعمال لقسم المشتقات المالية" المخصصة للشركة وسيتم اعتمادها من قبل رئيس مجلس الإدارة. 2. تم إدراج بعض السلع ضمن التحوط الموحد لأول مرة، دون تأكيد من قبل مكتب إدارة المخاطر ورفعها إلى رئيس مجلس الإدارة للموافقة عليها، ولم تلتزم بـ "جدول تفويض أعمال قسم المشتقات" الذي أعدته الشركة ذاتياً والموافقة عليه من قبل الرئيس. 3. تقدم المشرف على قسم التداول بطلب لإجراء تعديلات إضافية على تقلبات سعر الشراء بالضمان، وهو ما لم تتم الموافقة عليه من قبل نائب مدير قسم المشتقات (بما في ذلك) فما فوق، ولم يلتزم بضوابط الشركة الذاتية. "قواعد عمليات تحوط المنتجات المالية الخاصة بإدارة المشتقات" "المادة 6، الفقرة 2. (3) تتولى الإدارة الذاتية الاستثمار في الأسهم المحلية، وقد وصل رئيس الدائرة والتاجر إلى مستوى الإيقاف بسبب خسائر الاستثمار، إلا أنه خلال فترة الإيقاف استمر في شراء الأسهم الفردية عن طريق وكيله المعين، ولم يكن كذلك ينتهك نطاق مراجعة الاستثمار أحكام CA-12130 "تقسيم السلطات والمسؤوليات ومراجعة قرارات التداول" الخاصة بمعايير الرقابة الداخلية لشركات الأوراق المالية فيما يتعلق بتقسيم صلاحيات ومسؤوليات موظفي الأعمال في الذات - قسم تشغيل ومراجعة قرارات التداول. (4) أوجه القصور في تصنيف مخاطر العملاء والمراجعة المنتظمة: 1. ما إذا كان العملاء الذين تنطبق عليهم قائمة الأخبار السلبية أو المعاملات المشبوهة التي تحقق فيها ديوان التحقيق بوزارة العدل مصنفين على أنهم عملاء عاليي المخاطر وفقًا للأنظمة، مما يخالف الرقابة الداخلية معايير شركات الأوراق المالية CA-18100 "منع غسل الأموال (بما في ذلك أعمال الأوراق المالية الدولية)" (9) تنص على أنه يجب على الشركات ذات الصلة اتباع سياساتها وإجراءاتها المتعلقة بغسل الأموال وتقييم المخاطر، فضلاً عن منع غسل الأموال ومكافحتها. خطط تمويل الإرهاب. 2. عدم استكمال المراجعة المنتظمة للعملاء ذوي المخاطر العالية منذ أكثر من عام، وهو ما يخالف الفقرة 3 من المادة 5 من تدابير منع غسل الأموال للمؤسسات المالية، ومعايير الرقابة الداخلية لشركات الأوراق المالية CA. -18100 "منع غسل الأموال (بما في ذلك أعمال الأوراق المالية الدولية)" (4) أحكام بشأن المراجعة والمراقبة المستمرة. 3. تشير أوجه القصور المذكورة أعلاه إلى أن الشخص المعاقب قد أخفق في تطبيق نظام الرقابة الداخلية وخالف المادة 2 البند 2 من قواعد إدارة المتعاملين في الأوراق المالية والمادة 5 البند 3 من تدابير منع غسل الأموال. من قبل المؤسسات المالية. إن العقوبات المنصوص عليها في المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من قانون الصرف والمادة 7، الفقرة 5 من قانون منع غسل الأموال هي على النحو المنشود. طريقة الدفع: 1. الموعد النهائي للدفع: ادفع خلال 10 أيام من اليوم التالي لتسليم هذه العقوبة. 2. يرجى إجراء الدفع وفق الاحتياطات المذكورة على قسيمة الدفع المرفقة مع (الوكالة). ملاحظات: 1. إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس من خلال هذه الجمعية (منطقة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا لأحكام المادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات خلال 30 يومًا. من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، شارع شيانمين) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقًا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الالتماس، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة، ويظل الشخص الخاضع للعقوبة يدفع الغرامة. 2. إذا لم يقم المحكوم عليه بدفع الغرامة خلال مدة السداد المحددة في هذه العقوبة، يتم نقله إلى أي فرع من فروع هيئة التنفيذ الإداري بوزارة العدل للتنفيذ الإداري وفقاً لحكم المادة. 4، الفقرة 1 من قانون الإنفاذ الإداري. الأصل: Qunyi Jinding Securities Co., Ltd. (الممثل السيد Li ○○) النسخة: محذوفة