WikiFX، كمنصة مستقلة لخدمة المعلومات تابعة لجهة خارجية، مخصصة لتزويد المستخدمين بخدمات معلومات تنظيمية شاملة وموضوعية عن الوسطاء. لا تشارك WikiFX بشكل مباشر في أي أنشطة تداول فوركس، ولا تقدم أي شكل من أشكال توصيات قنوات التداول أو المشورة الاستثمارية. تستند تصنيفات وتقييمات الوسطاء من قبل WikiFX إلى معلومات موضوعية متاحة للجمهور وتأخذ في الاعتبار الاختلافات في السياسة التنظيمية لمختلف البلدان والمناطق. تصنيفات وتقييمات الوسطاء هي المنتجات الأساسية لـ WikiFX، ونحن نعارض بشدة أي ممارسات تجارية قد تعرض موضوعيتهم ونزاهتهم للخطر. نرحب بالإشراف والاقتراحات من المستخدمين في جميع أنحاء العالم. الخط الساخن للشكاوى: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致，是否切换？
切换
Securities and Futures Commission of Hong Kong
1989 سنة (سنوات)تنظمها الحكومة
هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) هي هيئة قانونية مستقلة تأسست في عام 1989 لتنظيم أسواق الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ. تستمد SFC سلطاتها الاستقصائية والعلاجية والتأديبية من قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFO) والتشريعات الفرعية. مستقلة من الناحية التشغيلية عن حكومة منطقة هونغ كونغ الإدارية الخاصة ، يتم تمويل SFC بشكل أساسي من خلال رسوم المعاملات ورسوم الترخيص. بصفتها جهة تنظيمية مالية في مركز مالي دولي ، تسعى SFC جاهدة لتعزيز وحماية نزاهة وسلامة أسواق هونغ كونغ للأوراق المالية والعقود الآجلة لصالح المستثمرين والصناعة.
إفصاح عن الوسيط
ملخص الإفصاح
- مطابقة الإفشاء تطابق الاسم
- وقت الإفصاح 2022-07-20
- مبلغ الغرامة $ 985,886.43 USD
- سبب العقوبة التعامل غير السليم مع أصول العميل
تفاصيل الإفصاح
تم توبيخ شركة RBC Investment and Wealth Management Co.، Ltd. وغرامة قدرها 7.7 مليون يوان صيني بسبب تعاملها غير السليم مع أصول العميل
تم تأنيب شركة RBC Investment & Wealth Management Co.، Ltd. وغرامة قدرها 7.7 مليون دولار أمريكي من قبل لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة لإساءة التعامل مع أصول العملاء في 20 يوليو 2022 قامت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) بتوبيخ وتغريم شركة RBC Investment & Wealth Management Co.، Ltd. (RBC) 7.7 مليون يوان ، على أساس أن Royal Canadians تعامل مع أصول العملاء بطريقة غير لائقة ، مما انتهك الأحكام التنظيمية ذات الصلة (الملاحظة 1). وجد تحقيق SFC أنه بين يناير 2018 وأغسطس 2020 ، فشل RBC في فصل أموال العميل وفقًا لقواعد الأوراق المالية والعقود الآجلة (أموال العميل) (قواعد أموال العميل) في 86 مناسبة ، بما في ذلك مبالغ معاملات فردية تتراوح من 146 دولارًا إلى 52 مليون دولار. وجدت SFC أيضًا أنه في الفترة ما بين 3 ديسمبر 2012 و 26 مارس 2020 ، انتهكت RBC قواعد الأوراق المالية والعقود الآجلة (الأوراق المالية للعميل) (قواعد الأوراق المالية للعميل) ، دون وجود سلطة دائمة صالحة ، لنقل الأوراق المالية من 65 حسابًا يحتفظ بها غير متخصصين. عملاء مستثمرون لشركة Hong Kong Futures Clearing Limited كضمان. أخذ SFC في الاعتبار جميع الظروف ذات الصلة عند اتخاذ قرار بفرض الإجراء التأديبي أعلاه ، بما في ذلك: اتخذت RBC إجراءات تصحيحية لانتهاكاتها لقواعد أموال العميل وقواعد الأوراق المالية للعميل وأبلغت بشكل استباقي إلى SFC ؛ تعاونت RBC في معالجة مخاوف SFC وقبلت نتائج SFC والإجراءات التأديبية ؛ ولم يكن هناك دليل على تعرض العملاء لخسائر نتيجة عدم امتثال RBC. ملاحظة نهائية: تم ترخيص RBC بموجب قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة للنوع 1 (التعامل في الأوراق المالية) والنوع 2 (التعامل في العقود الآجلة) والنوع 4 (تقديم المشورة بشأن الأوراق المالية) والنوع 5 (التعامل في العقود الآجلة) لتقديم المشورة) الأنشطة المنظمة . مدونة قواعد السلوك للأشخاص المرخص لهم أو المسجلين لدى هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة. انظر بيان الإجراء التأديبي للمتطلبات التنظيمية. بيان الإجراءات التأديبية متاح على موقع SFC الإلكتروني آخر تحديث في 20 يوليو 2022
مشاهدة النسخة الأصلية
الملحق
المزيد من الإفصاح التنظيمي
Danger
2021-01-01
قائمة تنبيهات المستثمر 
PX PRIXO MARKETS
Danger
2022-01-01
قائمة تنبيهات المستثمر 
JTrustInvestment
Danger
2020-01-01
قائمة تنبيهات المستثمر 
Fidelity