National Futures Association

النشرات الإخبارية 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | اعرض المزيد من السنوات ، أرسل هذا إلى صديق بالبريد الإلكتروني للإصدار الفوري 29 يونيو 2021 لمزيد من المعلومات ، اتصل بـ: christie hillsman، 312-781-1497، chillsman@nfa.futures.org karen wuertz، 312-781-1335، kwuertz@nfa.futures. أوامر org nfa شيكاغو ، سوء. تاجر المبادلة Northern Trust شركة لدفع غرامة قدرها 999،000 دولار في 29 يونيو ، شيكاغو - أمرت NFA شيكاغو ، مريضة. تاجر المبادلة (sd) Northern Trust شركة ( Northern Trust ) لدفع غرامة قدرها 999 ألف دولار. يستند القرار الصادر عن لجنة سلوك العمل (bcc) في nfa إلى شكوى صادرة عن BCC وعرض تسوية مقدم من Northern Trust ، التي لم تعترف بها ولم تنفها. ادعت الشكوى أن Northern Trust فشل في وضع إجراءات مكتوبة مناسبة مصممة بشكل معقول لضمان تنفيذ الشركة لوثائق علاقة التبادل التجاري المكتوبة مع الأطراف المقابلة قبل الدخول في صفقة مقايضة أو بالتزامن معها. كما زعمت الشكوى أن Northern Trust فشل في تزويد أطراف المقايضة بإفصاحات جوهرية معينة قبل الدخول في صفقة مقايضة وفشلت في توفير علامات منتصف السوق المطلوبة قبل التداول والعلامات اليومية لبعض الأطراف المقابلة. كما زعمت الشكوى أن Northern Trust فشل في تنفيذ الإجراءات المصممة بشكل كافٍ لضمان الامتثال لمعايير سلوك العمل في سي أف تي سي وفشل في وضع وتنفيذ إجراءات مصممة بشكل معقول للتعامل مع قضايا عدم الامتثال واستجابة الإدارة والمعالجة وإعادة الاختبار وحل مشكلات عدم الامتثال. أخيرًا ، ادعت الشكوى أن Northern Trust فشل في إنشاء وتنفيذ نظام مناسب للإشراف بجد على أنشطة التنمية المستدامة الخاصة به. في قرارها ، وجدت نسخة مخفية الوجهة أن Northern Trust ارتكبت انتهاكات القاعدة المزعومة والنظر فيها Northern Trust جهود الإصلاح الأخيرة في قبول عرض التسوية. يمكن الاطلاع على النص الكامل للشكوى والقرار على موقع nfa الإلكتروني.