National Futures Association

النشرات الإخبارية 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | اعرض المزيد من السنوات ، أرسل هذا إلى صديق بالبريد الإلكتروني للإفراج الفوري في 20 مايو 2021 لمزيد من المعلومات ، اتصل بـ christie hillsman، 312-781-1497، chillsman@nfa.futures.org karen wuertz، 312-781-1335، kwuertz@nfa.futures. أوامر org nfa بليموث ، مينيسوتا. إدخال وسيط Roy E. Abbott Futures, Inc . لدفع غرامة قدرها 75000 دولار أمريكي وتعويض ما يقرب من 198000 دولار للعملاء في 20 مايو ، طلبت شيكاغو - nfa بليموث ، مينيسوتا. إدخال وسيط Roy E. Abbott Futures, Inc . ( Abbott Futures ) لدفع غرامة قدرها 75000 دولار أمريكي وتعويض ما يقرب من 198000 دولار للعملاء الذين تكبدوا خسائر صافية ناتجة عن نشاط تجاري غير لائق من قبل موظف سابق في الشركة. يستند القرار الصادر عن لجنة سلوك العمل (bcc) في nfa إلى شكوى صادرة عن BCC وعرض تسوية مقدم من Abbott Futures . ادعت الشكوى أن Abbott Futures ، من خلال موظفها السابق ، استخدمت الصفقات غير المصرح بها وطلبات التحويل الوهمية لتخصيص التداولات الفائزة بشكل غير صحيح لحسابات العملاء المفضلة ، مع تخصيص التداولات الخاسرة أو غير المربحة لحسابات العملاء غير المفضلة. كما زعمت الشكوى أن Abbott Futures ، من خلال نفس الموظف السابق ، يمارس السلطة التقديرية على حسابات العملاء دون إذن كتابي. أخيرًا ، ادعت الشكوى أن Abbott Futures فشل في الإشراف بشكل كافٍ على الموظف السابق وعمليات الشركة. في قرارها ، وجدت نسخة مخفية الوجهة أن Abbott Futures ارتكبت انتهاكات القاعدة المزعومة. nfa شكر مجموعة cme لمساعدتها في هذا الأمر. يمكن الاطلاع على النص الكامل للشكوى والقرار على موقع nfa's website.