Financial Services Agency

3 يوليو 2008 وكالة الخدمات المالية NOMURA تلقي شكوى جنائية من هيئة مراقبة الأوراق المالية والبورصات للاشتباه في وجود تعاملات داخلية تتعلق بإجراءات إدارية ضد شركة مساهمة. NOMURA فيما يتعلق بمعاملات الأسهم ، وما إلى ذلك من قبل الموظفين السابقين في نتيجة الفحص بناءً على محتويات تدابير منع التكرار ، وما إلى ذلك ، تم التعرف على الموقف التالي. ○ الوضع المعترف به على أنه غير ملائم من وجهة نظر نظام الرقابة الداخلية بما يتماشى مع تنويع الأعمال والعولمة (1) الوضع المالي الأخير تقوم الشركة أيضًا بتنويع وتدويل أعمالها وسط الاتجاه العالمي لعولمة الأعمال وتنويع ما يلي: الموارد البشرية في المنزل. نتيجة للتحقق من وجهة نظر تاكاتو ، على الرغم من أنه لا يمكن القول إنه انتهاك للقوانين واللوائح (مرسوم مكتب مجلس الوزراء ، المادة 123 ، البند 5 بشأن أعمال الأدوات المالية ، إلخ. بناءً على المادة 40 ، البند 2 من قانون الأدوات المالية والبورصة) ، كما هو موضح أعلاه ، تم التعرف على أوجه القصور. 1. لا يمكن القول أنه لم تكن هناك مشاكل مع نظام إدارة المعلومات داخل الشركة. 2. كانت القواعد والإجراءات الداخلية التي تمت مراجعتها في ضوء واقعة التداول من الداخل من قبل المدير السابق للشركة في عام 2003 كافية. في ذلك الوقت ، لكنها لا تعكس بالضرورة تنوع عمليات الشركة .3 - من المتوقع أن تستمر الشركة في تنويع أعمالها وتدويلها في المستقبل. هناك حاجة لبناء نظام ديناميكيًا ، وهو اللازمة لإعداد نظام وآلية كافيين لذلك البناء ، بالإضافة إلى الإعلان عن تفاصيل التحقيق ، نعمل على توضيح إجراءات منع التكرار والمسؤولية. ومع ذلك ، بالإضافة إلى ذلك ، واستجابة للتغيرات في الأعمال والبيئة في المستقبل ، ستنشئ الشركة مستوى أعلى من نظام الرقابة الداخلية ، مثل نظام لتحديد وتنفيذ دون تأخير أي تدابير إضافية ستكون جديدة. مطلوب ، من الضروري تحسين العمليات التجارية في هذا الصدد. كما هو موضح أعلاه ، تم الاعتراف بأن نظام الشركة لمنع التجارة غير العادلة فيما يتعلق بمعلومات الشركة غير كاف من وجهة نظر نظام الرقابة الداخلية بما يتماشى مع تنوع الأعمال واتجاه العولمة. وهو مطلب لطلب التدابير اللازمة لتحسين حالة العمليات التجارية وفقًا لأحكام المادة 51 من قانون تبادل السلع ، عند الاقتضاء ". وبناء على ما سبق فقد تم اتخاذ الإجراءات الإدارية التالية بحق الشركة اليوم. ○ أمر تحسين الأعمال (1) تتنوع الموارد البشرية حيث تتنوع المعاملات والعمليات المالية وتدويلها ؛ لبناء نظام رقابة داخلي فعال شامل يغطي مجموعة واسعة من المجالات مثل إدارة شؤون الموظفين وقواعد السلوك والقواعد الداخلية ونظام الإدارة. بالإضافة إلى ذلك ، في المستقبل ، فيما يتعلق بمزيد من التنويع والتدويل للأعمال والتغيرات في بيئة السوق ، وما إلى ذلك ، إنشاء نظام يسمح بالتطوير اللازم لأنظمة الرقابة الداخلية للاستجابة لهذه التغييرات. (2) التحقق بشكل منهجي من القواعد المختلفة المتعلقة بنظام الرقابة الداخلية لمعلومات الشركة والحفاظ عليها من منظور الفعالية ، والتأكد من أن المسؤولين والموظفين على علم بها تمامًا. بالإضافة إلى ذلك ، عند تصميم وتطوير وتشغيل إدارة المعلومات وأنظمة تكنولوجيا المعلومات ، تحقق وتأكد مما إذا كان النظام متوافقًا مع هذه القواعد وظروف العمل وخصائص المخاطر ، واتخاذ التدابير اللازمة.