Lý do khảo sát

Gần đây, đoàn kiểm tra đã nhận được nhiều cuộc gọi điện thoại của các nhà đầu tư với hy vọng sẽ có thêm nhiều nhà môi giới được cấp phép ở New Zealand có địa chỉ thực sự nghi ngờ không phù hợp với những tuyên bố của cơ quan giám sát. Theo phản hồi của họ, các nhân viên điều tra đã quyết định đến thăm công ty được cấp phép của New Zealand CHARTER để tìm ra tình huống rõ ràng.

Tòa nhà công ty

Theo thông tin quy định, địa chỉ của công ty được cấp phép New Zealand CHARTER là: Tầng 27, Tháp Pwc, Đường 188 Quay Auckland 1010. Nhân viên điều tra đã đến thăm nơi này.

Với sự giúp đỡ của điều hướng, các nhân viên điều tra đã tìm thấy FWC Plaza tráng lệ như thông tin quy định cho thấy mà không có bất kỳ trở ngại nào.

Độc quyền

Bước vào tòa nhà, họ học được từ hướng dẫn ở tầng trệt rằng toàn bộ tầng 25 thuộc sở hữu của một công ty phần mềm có tên BMC. Không có bất kỳ thông tin nào về công ty CHARTER . Tại thời điểm họ muốn hỏi quầy lễ tân xem CHARTER đặt văn phòng ở tầng 27, họ chỉ thấy rằng không có ai.

Tóm lược

Điều này đã được chứng minh bằng cuộc điều tra tại chỗ của các nhân viên rằng địa chỉ thực tế của nhà môi giới được cấp phép ở New Zealand CHARTER không phù hợp với tuyên bố của cơ quan giám sát. Mặc dù nhà môi giới có giấy phép MM do ASIC cấp, nhưng Giấy phép doanh nghiệp dịch vụ tài chính (số 348606) do FSPR cấp, nó giữ cho thấy rằng có quá nhiều nhà môi giới.