Securities and Commodities Authority

1. Việc công ty không cung cấp cho Cơ quan quyền lực bằng chứng về việc công ty liên tục theo dõi và xem xét về mặt kiểm toán các giao dịch tài chính được thực hiện trong suốt thời gian quan hệ kinh doanh, điều này cấu thành hành vi vi phạm quy định tại Khoản (1) Điều (7) của Quyết định Nội các số (10) năm 2019 liên quan đến Quy định Thực hiện Luật Nghị định số (20) năm 2018 về Chống rửa tiền và chống tài trợ cho chủ nghĩa khủng bố và các tổ chức bất hợp pháp. 2. Việc công ty không thực hiện các biện pháp cho phép công ty xác định nguồn vốn của một số khách hàng và xác định người thụ hưởng thực sự của các tài khoản này, vi phạm quy định tại Điều (12) của Quyết định Nội các số. ( 10) Năm 2019 Liên quan đến Quy định Thực thi Luật Nghị định số (20) năm 2018 về Chống rửa tiền và chống tài trợ cho chủ nghĩa khủng bố và các tổ chức bất hợp pháp.