Cayman Islands Monetary Authority

Cơ quan tiền tệ Quần đảo Cayman Phạt tiền ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd 116.680 đô la CI Thông báo thực thi Ngày: Thứ năm, ngày 08 tháng 9 năm 2022 Cơ quan tiền tệ Quần đảo Cayman ("Cơ quan") đã áp dụng các khoản tiền phạt hành chính tùy ý với tổng trị giá 116.680 đô la CI đối với ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd ("Công ty") theo quy định tại mục 42A và 42B của Đạo luật Cơ quan Tiền tệ (Sửa đổi năm 2020) đối với các hành vi vi phạm Quy định Chống Rửa tiền (Sửa đổi năm 2020) (như đã sửa đổi) ("AMLRs"). Các khoản tiền phạt hành chính đã được áp dụng đối với việc Công ty không tuân thủ các yêu cầu pháp lý của AMLR bao gồm: Việc áp dụng các biện pháp Thẩm định Khách hàng Nâng cao; 1. Không đánh giá rủi ro đầy đủ; 2. Không rà soát giao dịch; và 3. Không xác minh danh tính của khách hàng bằng cách sử dụng các tài liệu nguồn độc lập đáng tin cậy 4. Những phát hiện trên là kết quả của một cuộc kiểm tra tại chỗ. Những lỗi tương tự cũng được xác định trong lần kiểm tra trước đó. Trường hợp này nhấn mạnh tầm quan trọng của việc bên được cấp phép có các chính sách và thủ tục chống rửa tiền/chống tài trợ khủng bố/phát triển vũ khí hạt nhân ("AML/CFT/PF") hiệu quả, phù hợp, hiệu quả và được thực hiện đầy đủ để đảm bảo tuân thủ các quy định của khu vực tài phán. AML/CFT/PF và các khung pháp lý, do đó tránh được nguy cơ các thực thể bị sử dụng làm đường dẫn cho hoạt động rửa tiền, tài trợ khủng bố và bất kỳ tội phạm tài chính nào khác. Cơ quan cam kết tăng cường chế độ AML/CFT/PF của Quần đảo Cayman và thông qua các quy trình giám sát tại chỗ, ngoài cơ sở và các quy trình giám sát khác, Cơ quan sẽ tiếp tục thực hiện cảnh giác trong vấn đề đó. Chúng tôi cũng sẽ tiếp tục xử lý các hành vi vi phạm AMLR của khu vực tài phán hoặc các hành vi pháp lý với mức độ nghiêm trọng đặc biệt và thực hiện các biện pháp thực thi thích hợp hoặc các hành động khác khi cần thiết.