Cayman Islands Monetary Authority

tiền phạt của cơ quan tiền tệ quần đảo cayman Lion Brokers Limited ngày thông báo thi hành ci$261.990,72: thứ sáu, ngày 18 tháng 2 năm 2022, cơ quan tiền tệ quần đảo cayman (“cơ quan”) đã áp dụng các khoản tiền phạt hành chính tùy ý với tổng trị giá ci$261.990,72 đối với Lion Brokers Limited ("công ty") theo quy định tại mục 42a và 42b của đạo luật cơ quan tiền tệ (sửa đổi năm 2020) (sửa đổi) đối với hành vi vi phạm các quy định về chống rửa tiền (sửa đổi năm 2020) (sửa đổi) ("amlrs" ). các khoản tiền phạt hành chính đã được áp dụng đối với việc công ty không tuân thủ các yêu cầu pháp lý của amlrs, bao gồm: việc áp dụng các biện pháp thẩm định khách hàng nâng cao; không tiến hành đánh giá rủi ro đầy đủ; và không tiến hành và lập hồ sơ tất cả các cuộc kiểm tra chế tài thích hợp. những phát hiện trên là kết quả của một cuộc kiểm tra tại chỗ. lỗi tương tự cũng đã được xác định trong một cuộc kiểm tra trước đó. trường hợp này nhấn mạnh tầm quan trọng của việc bên được cấp phép có các chính sách và thủ tục chống rửa tiền/chống tài trợ cho khủng bố/khởi động phổ biến vũ khí (“aml/cft/pf”) hiệu quả, phù hợp, hiệu quả và được thực hiện đầy đủ để đảm bảo tuân thủ các quy định của khu vực tài phán. aml/cft/pf và các khuôn khổ pháp lý, do đó tránh được nguy cơ các thực thể bị sử dụng làm đường dẫn cho hoạt động rửa tiền, tài trợ khủng bố và bất kỳ tội phạm tài chính nào khác. chính quyền cam kết tăng cường chế độ aml/cft/pf của quần đảo Cayman và thông qua các quy trình giám sát tại chỗ, ngoài cơ sở và các quy trình giám sát khác, cơ quan sẽ tiếp tục thực hiện cảnh giác về vấn đề đó. chúng tôi cũng sẽ tiếp tục xử lý các hành vi vi phạm amlrs hoặc hành vi quản lý của khu vực tài phán với mức độ đặc biệt nghiêm trọng và thực hiện các biện pháp thực thi thích hợp hoặc các hành động khác khi cần thiết.