Financial Services Agency

Ngày 3 tháng 7 năm 2008 Cơ quan Dịch vụ Tài chính NOMURA Đã nhận được khiếu nại hình sự từ Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Giao dịch về nghi ngờ giao dịch nội gián liên quan đến các hành động hành chính đối với một công ty chứng khoán. NOMURA Về các giao dịch cổ phiếu, v.v. của các nhân viên cũ của. Theo kết quả kiểm tra dựa trên nội dung của các biện pháp ngăn ngừa tái diễn, v.v., tình hình sau đây đã được ghi nhận. ○ Thực trạng được coi là bất cập từ quan điểm của hệ thống kiểm soát nội bộ phù hợp với đa dạng hóa kinh doanh và toàn cầu hóa (1) Tình hình tài chính gần đây Công ty cũng đang đa dạng hóa và quốc tế hóa hoạt động kinh doanh của mình trong bối cảnh xu hướng toàn cầu hóa kinh doanh và đa dạng hóa ngành nghề Theo kết quả xác minh từ quan điểm của Takato, mặc dù không thể nói rằng đó là vi phạm pháp luật và các quy định (Pháp lệnh Văn phòng Nội các Điều 123, Khoản 5 về kinh doanh công cụ tài chính, v.v. dựa trên Điều 40, Mục 2 của Đạo luật trao đổi và công cụ tài chính), như sau Như đã mô tả ở trên, những bất cập đã được công nhận. 1. Không thể nói là không có vấn đề gì với hệ thống quản lý thông tin trong công ty 2. Các quy tắc và thủ tục nội bộ đã được xem xét lại sau sự cố giao dịch nội gián của người quản lý cũ của công ty vào năm 2003 là đủ tại thời điểm đó, nhưng chúng không nhất thiết phản ánh sự đa dạng hóa hoạt động của công ty. cần thiết để chuẩn bị một hệ thống và cơ chế đầy đủ cho việc xây dựng đó.Ngoài việc công bố các chi tiết của cuộc điều tra, chúng tôi đang làm việc để làm rõ các biện pháp và trách nhiệm ngăn ngừa tái diễn. Tuy nhiên, bên cạnh đó, để đối phó với những thay đổi trong hoạt động kinh doanh và môi trường trong tương lai, Công ty sẽ thiết lập một hệ thống kiểm soát nội bộ ở cấp độ cao hơn, chẳng hạn như hệ thống xác định và thực hiện ngay lập tức bất kỳ biện pháp bổ sung nào sẽ được áp dụng mới. cần phải cải thiện hoạt động kinh doanh về mặt này. Như đã trình bày ở trên, hệ thống ngăn ngừa các giao dịch không lành mạnh liên quan đến thông tin doanh nghiệp của Công ty được nhìn nhận là chưa đầy đủ dưới góc độ hệ thống kiểm soát nội bộ phù hợp với sự đa dạng hóa ngành nghề kinh doanh và xu hướng toàn cầu hóa. tình hình hoạt động kinh doanh theo quy định tại Điều 51 Luật Giao dịch hàng hóa khi xét thấy phù hợp”. Dựa trên những điều trên, các hành động hành chính sau đây đã được thực hiện đối với công ty ngày hôm nay. ○ Lệnh cải thiện hoạt động kinh doanh (1) Nguồn nhân lực ngày càng đa dạng hóa khi các giao dịch tài chính và hoạt động ngày càng đa dạng hóa và quốc tế hóa Xây dựng hệ thống kiểm soát nội bộ hiệu quả tổng thể trên nhiều lĩnh vực như quản lý nhân sự, quy tắc ứng xử, nội quy và hệ thống quản lý. Ngoài ra, trong tương lai, liên quan đến việc đa dạng hóa và quốc tế hóa hơn nữa hoạt động kinh doanh và những thay đổi trong môi trường thị trường, v.v., hãy thiết lập một hệ thống cho phép phát triển hệ thống kiểm soát nội bộ cần thiết để đáp ứng những thay đổi này. (2) Xác minh một cách có hệ thống và duy trì các quy tắc khác nhau liên quan đến hệ thống kiểm soát nội bộ đối với thông tin của công ty từ góc độ hiệu quả và đảm bảo rằng các cán bộ và nhân viên được thông báo đầy đủ về chúng. Ngoài ra, khi thiết kế, phát triển và vận hành hệ thống quản lý thông tin và CNTT, hãy xác minh và xác nhận xem hệ thống có phù hợp với các quy tắc, điều kiện kinh doanh và đặc điểm rủi ro này hay không và thực hiện các biện pháp cần thiết.