NFA phạt sàn GMG 350.000 USD

Hiệp hội Hợp đồng Tương lai Quốc gia (NFA) tại Hoa Kỳ đã đưa ra mức phạt tổng cộng là 350.000 đô la đối với sàn GMG Brokers LTD, và hai nhân viên vì có hành vi lừa đảo và không tuân thủ các tiêu chuẩn kinh doanh cao, cùng một số hành vi vi phạm khác.

Tổ chức tự quản đã thông qua hai lệnh áp dụng hình phạt. Một là chống lại GMG, áp dụng hình phạt tiền 225.000 đô la, trong đó cũng nêu tên Giám đốc điều hành, Marco Saviozzi, yêu cầu anh ta chia sẻ trách nhiệm pháp lý chung và riêng với công ty với số tiền 50.000 đô la.

Ngoài ra, Jason Terence Lyons, một nhân viên khác của GMG, cũng bị phạt 125.000 đô la. Ngoài ra, anh ấy phải rút tư cách thành viên của mình khỏi tư cách thành viên liên kết của NFA trước ngày 1 tháng 5 năm 2023. Ngoài ra, anh ấy phải đối mặt với lệnh cấm tư cách thành viên liên kết và tư cách chính của NFA trong 4 tháng.

Theo hai lệnh của NFA, GMG và Lyons đã vi phạm nhiều quy tắc.

“Đơn khiếu nại cáo buộc rằng GMG và Lyons đã vi phạm Quy tắc tuân thủ 2-2(a) và 2-4 của NFA bằng cách tham gia vào hành vi lừa đảo, không tuân thủ các tiêu chuẩn cao về danh dự thương mại và các nguyên tắc thương mại công bằng và bình đẳng, đồng thời hành động trái ngược với khách hàng của họ ' lợi ích tốt nhất thông qua giao tiếp sai lệch của Lyons với khách hàng GMG và trong các hoạt động giao dịch đã đặt GMG và lợi ích của anh ta — cũng như lợi ích của một khách hàng GMG 'được ưu ái' - lên trước các khách hàng GMG khác để tạo thêm phí môi giới,”

Người môi giới giới thiệu và hai nhân viên đã đồng ý dàn xếp bằng cách trả tiền phạt nhưng không thừa nhận hay phủ nhận các cáo buộc.