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Australia Securities & Investment Commission
वर्ष 1998सरकार द्वारा नियामक
ऑस्ट्रेलियाई प्रतिभूति और निवेश आयोग (ASIC) एक स्वतंत्र ऑस्ट्रेलियाई सरकारी निकाय है जो ऑस्ट्रेलिया के कॉर्पोरेट नियामक के रूप में कार्य करता है, जिसे 1 जुलाई 1998 को वालिस इन्क्वायरी की सिफारिशों के बाद स्थापित किया गया था। ASIC की भूमिका ऑस्ट्रेलियाई उपभोक्ताओं, निवेशकों और लेनदारों की सुरक्षा के लिए कंपनी और वित्तीय सेवाओं के कानूनों को लागू करना और विनियमित करना है। एएसआईसी के प्राधिकरण और दायरे का निर्धारण ऑस्ट्रेलियाई प्रतिभूति और निवेश आयोग अधिनियम, 2001 द्वारा किया गया था।
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प्रकटीकरण सारांश
- प्रकटीकरण मिलान वेबसाइट मिलान
- प्रकटीकरण समय 2023-05-18
- सजा का कारण उनके लक्ष्य बाज़ार निर्धारण (टीएमडी) में कमियाँ।
प्रकटीकरण विवरण
Saxoएएसआईसी स्टॉप ऑर्डर के बाद पूंजी बाजार ने टीएमडी में संशोधन किया
मीडिया रिलीज़ (23-127 मि.) Saxo 18 मई 2023 को प्रकाशित एएसआईसी स्टॉप ऑर्डर के बाद पूंजी बाजार ने टीएमडी में संशोधन किया, एएसआईसी ने 16 मई 2023 को आठ अंतरिम स्टॉप ऑर्डर दिए, जिससे रोकथाम हुई Saxo पूंजी बाजार (ऑस्ट्रेलिया) लिमिटेड ( Saxo ) खुदरा ग्राहकों को उनके लक्ष्य बाजार निर्धारण (टीएमडीएस) में कमियों के कारण अंतर के लिए कुछ नए अनुबंध (सीएफडीएस) जारी करने से। इसके बाद 18 मई 2023 को आदेश रद्द कर दिए गए Saxo एएसआई की चिंताओं को दूर करने के लिए टीएमडीएस में संशोधन किया। अंतरिम आदेश पर रोक लगा दी गई है Saxo खुदरा ग्राहकों को आठ प्रकार के डेरिवेटिव जारी करने और उन डेरिवेटिव में व्यापार करने के लिए नए खुदरा ग्राहकों के लिए ट्रेडिंग खाते खोलने से लेकर। आदेश 21 दिनों के लिए वैध थे जब तक कि पहले रद्द न किया गया हो। अंतरिम आदेशों में जारी किए गए निम्नलिखित डेरिवेटिव शामिल थे Saxo : सिंगल स्टॉक सीएफडीएस एफएक्स सीएफडीएस एक्सचेंज ट्रेडेड फंड (ईटीएफ) सीएफडीएस इंडेक्स सीएफडीएस कमोडिटी फ्यूचर्स सीएफडीएस बॉन्ड सीएफडीएस इंडेक्स ऑप्शन सीएफडीएस क्रिप्टोकरेंसी डेरिवेटिव। ASIC चिंतित था कि tmds के लिए Saxo के डेरिवेटिव उत्पादों को लक्ष्य बाजार में अनुचित तरीके से शामिल किया गया है: खुदरा ग्राहक जो सीएफडी को अपने निवेश पोर्टफोलियो के 'स्टैंडअलोन या मुख्य घटक' के रूप में उपयोग करने का इरादा रखते हैं, कुछ मामलों में, खुदरा ग्राहक जिनके पास एक वर्ष या उससे अधिक तक की निवेश समय सीमा है तीन साल, जहां ऐसी अवधि के लिए ली गई ओवरनाइट फाइनेंसिंग फीस कुल मिलाकर महत्वपूर्ण हो सकती है और अन्य जोखिमों के साथ-साथ सीएफडी स्थिति से लाभ की संभावना को प्रभावित कर सकती है, और एकल स्टॉक सीएफडीएस, ईटीएफ सीएफडीएस और इंडेक्स सीएफडीएस खुदरा ग्राहकों के लिए जो विकास और आय चाहते हैं, जबकि : आमतौर पर एकल स्टॉक सीएफडीएस, ईटीएफ सीएफडीएस और इंडेक्स सीएफडीएस में अल्पकालिक व्यापार एक खुदरा ग्राहक के विकास रिटर्न प्रोफ़ाइल उद्देश्य के साथ असंगत है, खुदरा ग्राहक केवल एकल स्टॉक सीएफडीएस और ईटीएफ सीएफडीएस से आय भुगतान अर्जित करेंगे यदि उनके पास एक लंबा एकल स्टॉक है। पूर्व-लाभांश तिथि पर सीएफडी या लॉन्ग ईटीएफ सीएफडी, और सीएफडी खुदरा ग्राहकों का एक बड़ा हिस्सा सीएफडी ट्रेडिंग में पैसा खो देता है। एएसआईसी ने खुदरा ग्राहकों को सीएफडी प्राप्त करने से बचाने के लिए अंतरिम आदेश दिए Saxo , जहां वे अपने वित्तीय उद्देश्यों, स्थिति या जरूरतों के लिए उपयुक्त नहीं हो सकते हैं। आदेशों ने रोका नहीं Saxo के मौजूदा ग्राहक अपनी सीएफडी स्थिति को बदलने या बंद करने से बच रहे हैं। एएसआईसी वित्तीय उत्पाद जारीकर्ताओं को याद दिलाता है कि डिजाइन और वितरण दायित्वों (डीडीओ) के तहत, उन्हें अपने उत्पादों के जोखिमों और विशेषताओं को ध्यान में रखते हुए, अपने उत्पादों के लिए लक्षित बाजारों को स्पष्ट रूप से परिभाषित करना चाहिए। जारीकर्ताओं को यह भी विचार करने की आवश्यकता है कि उनका उत्पाद लक्ष्य बाजार तक कैसे पहुंचेगा और यह सुनिश्चित करने के लिए उचित वितरण स्थितियां होनी चाहिए कि उत्पाद लक्ष्य बाजार की ओर निर्देशित हो। आज तक, एएसआईसी ने डीडीओ के तहत 36 अंतरिम रोक आदेश जारी किए हैं, जिनमें ये आदेश भी शामिल हैं Saxo सीएफडीएस. जारी किए गए 36 अंतरिम रोक आदेशों में से 31 को एएसआईसी की चिंताओं को दूर करने के लिए संस्थाओं द्वारा की गई कार्रवाई के बाद हटा लिया गया है या जहां उत्पादों को वापस ले लिया गया है, और पांच यथावत हैं। बैकग्राउंड एएसआईसी ने यह जांचने के लिए निगरानी को लक्षित किया है कि उत्पाद जारीकर्ता और वितरक डीडीओ का अनुपालन कर रहे हैं या नहीं। जहां कंपनियां सही काम नहीं कर रही हैं, वहां एएसआई खराब आचरण को रोकने और संभावित उपभोक्ता नुकसान को रोकने के लिए डीडीओ के तहत त्वरित कार्रवाई कर सकता है। 3 मई को, ASIC ने प्रारंभिक समीक्षा के बाद निवेश उत्पाद जारीकर्ताओं से 'अपना खेल सुधारने' का आह्वान किया, जिसमें उनके डिजाइन और वितरण दायित्वों को पूरा करने के तरीके में सुधार की महत्वपूर्ण गुंजाइश पाई गई। रिपोर्ट 762 डिज़ाइन और वितरण दायित्व: निवेश उत्पाद (प्रतिनिधि 762) प्रतिक्रिया में एएसआईसी द्वारा की गई समीक्षा निष्कर्षों और कार्रवाइयों की रूपरेखा प्रस्तुत करता है (23-115एमआर देखें)। सीएफडी एक लीवरेज्ड डेरिवेटिव अनुबंध है जो ग्राहक को अंतर्निहित परिसंपत्ति के मूल्य में परिवर्तन का अनुमान लगाने की अनुमति देता है, जैसे कि विदेशी मुद्रा दरें, शेयर बाजार सूचकांक, एकल इक्विटी, कमोडिटी या क्रिप्टो संपत्ति। सीएफडीएस के लिए एएसआईसी के उत्पाद हस्तक्षेप आदेश ने 2017, 2019 और 2020 में समीक्षाओं के बाद उपभोक्ता सुरक्षा को मजबूत किया, जिसमें पाया गया कि अधिकांश खुदरा ग्राहक सीएफडी व्यापार में पैसा खो देते हैं (20-254mr देखें)। अप्रैल 2022 में, ASIC ने इस आदेश को और पांच साल के लिए बढ़ाकर 23 मई 2027 कर दिया (22-082mr देखें)। एएसआईसी की मनीस्मार्ट वेबसाइट पर विदेशी मुद्रा व्यापार और सीएफडीएस के बारे में अधिक जानकारी है।
मूल देखें
एनेक्स
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