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National Futures Association
वर्ष 1982सरकार द्वारा नियामक
नेशनल फ्यूचर्स एसोसिएशन (NFA) अमेरिकी डेरिवेटिव उद्योग के लिए उद्योगव्यापी, स्व-नियामक संगठन है, जो नवीन और प्रभावी नियामक कार्यक्रम प्रदान करता है। CFTC द्वारा एक पंजीकृत वायदा संघ के रूप में नामित, NFA हर दिन डेरिवेटिव बाजारों की अखंडता की रक्षा करने, निवेशकों की रक्षा करने और सदस्यों को उनकी नियामक जिम्मेदारियों को सुनिश्चित करने का प्रयास करता है।
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प्रकटीकरण सारांश
- प्रकटीकरण मिलान नाम मिलान
- प्रकटीकरण समय 2022-11-09
- जुर्माना राशि $ 75,000.00 USD
- सजा का कारण बीसीसी की शिकायत ने चरण 5 पर अपंजीकृत विदेशी मुद्रा आईबी के साथ व्यापार करने और ऐसी वेबसाइट का उपयोग करने का आरोप लगाया जो चरण 5 और अपंजीकृत विदेशी मुद्रा आईबी के बीच स्पष्ट रूप से अंतर नहीं करती।
प्रकटीकरण विवरण
NFA ने शिकागो, बीमार को $75,000 का जुर्माना भरने के लिए ब्रोकर स्टेज 5 ट्रेडिंग कॉर्प को पेश करने का आदेश दिया
अधिक जानकारी के लिए 09 नवंबर, 2022 को तत्काल रिलीज के लिए संपर्क करें: क्रिस्टी हिल्समैन, 312-781-1497, Chillsman@nfa.futures.org करेन वुर्ट्ज़, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org एनएफए आदेश शिकागो, बीमार। दलाल का परिचय करा रहे हैं Stage 5 Trading Corp. शिकागो-एनएफए ने 9 नवंबर को $75,000 का जुर्माना भरने का आदेश दिया है Stage 5 Trading Corp. (चरण 5) $75,000 का जुर्माना भरने के लिए। स्टेज 5 शिकागो, इलिनोइस में स्थित एनएफए का एक इंट्रोड्यूसिंग ब्रोकर (आईबी) सदस्य है। एनएफए की व्यवसाय आचरण समिति (बीसीसी) द्वारा जारी किया गया निर्णय, बीसीसी द्वारा जारी शिकायत और चरण 5 द्वारा प्रस्तुत एक निपटान प्रस्ताव पर आधारित है, जिसमें फर्म ने शिकायत में आरोपों को न तो स्वीकार किया और न ही इनकार किया। बीसीसी की शिकायत ने चरण 5 पर अपंजीकृत विदेशी मुद्रा आईबी के साथ व्यापार करने और ऐसी वेबसाइट का उपयोग करने का आरोप लगाया जो चरण 5 और अपंजीकृत विदेशी मुद्रा आईबी के बीच स्पष्ट रूप से अंतर नहीं करती थी। शिकायत ने चरण 5 पर भी फर्म के विदेशी मुद्रा संचालन की परिश्रमपूर्वक निगरानी करने में विफल रहने का आरोप लगाया। अपने फैसले में, बीसीसी ने पाया कि चरण 5 ने एनएफए अनुपालन नियम 2-36(डी), 2-36(ई) और 2-36(जी) का उल्लंघन किया है, जैसा कि एनएफए अनुपालन नियम 2-39(ए) के माध्यम से शामिल किया गया है। शिकायत और निर्णय का पूरा पाठ एनएफए की वेबसाइट पर देखा जा सकता है।
मूल देखें
एनेक्स
अधिक विनियामक प्रकटीकरण
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