Financial Services Agency

16 नवंबर, 2005 वित्तीय सेवा एजेंसी Rakuten Securities Australia ज्वाइंट स्टॉक कंपनियों के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाई 1. Rakuten Securities Australia प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 59, अनुच्छेद 1 के आधार पर, हमने स्टॉक कंपनी को 20 सितंबर, 2005 की वित्तीय पर्यवेक्षी संख्या 2690 और 27 अक्टूबर, 2005 की वित्तीय पर्यवेक्षी पर्यवेक्षी एजेंसी संख्या 3045 के अनुसार रिपोर्ट करने के लिए कहा। निम्नलिखित उल्लंघन कानूनों और विनियमों की खोज की। स्थिति जिसमें यह माना जाता है कि प्रतिभूति उद्योग से संबंधित इलेक्ट्रॉनिक सूचना प्रसंस्करण प्रणाली का प्रबंधन अपर्याप्त है। मुझे घटना के कारण और पुनरावृत्ति को रोकने के उपायों की रिपोर्ट करने का आदेश दिया गया है। इसके जवाब में, कंपनी पुनरावृत्ति को रोकने के उपायों को लागू करेगी, जैसे कि सिस्टम को मजबूत करना और कॉल सेंटर ऑपरेटरों की संख्या को योजनाबद्ध और चरणबद्ध तरीके से बढ़ाना। अवधि के दौरान विफलताओं को रोकने के दृष्टिकोण से, ए 26 सितंबर को अधिकारियों को इस आशय की रिपोर्ट सौंपी गई थी कि क्षमता प्रबंधन जैसे संपूर्ण परिचालन प्रबंधन को लागू किया जाएगा। उसके बाद, 24 अक्टूबर, 2018 को, हमने भी लंबे समय तक सिस्टम आउटेज का अनुभव किया। यह बिना नए उत्पादों को जोड़ने के कारण था यह लगभग उसी कारण से है, जो 29 अगस्त, 2019 को हुई विफलता के कारण हुआ था। उपरोक्त रिपोर्ट की सामग्री के विपरीत, हमने विफलताओं की पुनरावृत्ति को रोकने के लिए उचित उपाय किए हैं, जिसके कारण लंबे समय तक सिस्टम आउटेज हुआ है। यह माना जाता है कि इसे समय पर निष्पादित नहीं किया गया था। हमारी कंपनी की उपरोक्त स्थिति प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 43-2 के आधार पर प्रतिभूति कंपनियों के अधिनियम विनियमों पर कैबिनेट कार्यालय अध्यादेश के अनुच्छेद 10-11 पर आधारित है, जिसमें कहा गया है कि "इलेक्ट्रॉनिक सूचना प्रसंस्करण प्रणालियों का प्रबंधन संबंधित प्रतिभूति व्यवसाय पर्याप्त है यह माना जाता है कि यह उस स्थिति में आता है जहां यह मान्यता प्राप्त है कि यह नहीं है। 2. उपरोक्त के आधार पर आज कंपनी के खिलाफ निम्नलिखित प्रशासनिक कार्रवाई की गई। [व्यवसाय सुधार आदेश] (1) सिस्टम की वर्तमान स्थिति की पूरी तरह से पुष्टि और जांच करें और नई प्रणाली की विफलताओं को रोकने के लिए आवश्यक उपाय करें। (2) जितनी जल्दी हो सके सिस्टम के स्थिर संचालन को सुनिश्चित करना, और सिस्टम की विफलता और उपयुक्त ग्राहक सेवा की स्थिति में शीघ्र सुधार के लिए प्रयास करना। (3) स्पष्ट करें कि सिस्टम विफलताओं के कारण दीर्घकालिक सिस्टम आउटेज की पुनरावृत्ति के लिए कौन जिम्मेदार है। (4) 30 नवंबर तक लिखित में रिपोर्ट दें कि 26 नवंबर के लिए निर्धारित सिस्टम एन्हांसमेंट की स्थिति, और इस रिपोर्ट के आधार पर उचित उपाय करें। उपरोक्त (1) से (3) के संबंध में, कृपया 15 दिसंबर, 2005 तक प्रतिक्रिया की स्थिति लिखित में रिपोर्ट करें।